針對上海新梅舉牌方舉牌過程是否合規(guī)的調(diào)查，已取得進(jìn)展，但對上市公司實(shí)際控制權(quán)的爭奪仍將繼續(xù)。

　　近日，上海新梅公告披露了證監(jiān)會寧波監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，對于王斌忠涉嫌超比例持股未公告等證券違法違規(guī)一案已由該局調(diào)查完畢。結(jié)果顯示，王斌忠的行為違反了《證券法》第八十六條、第一百九十三條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會寧波監(jiān)管局?jǐn)M責(zé)令王斌忠改正違法行為，給予警告，并處以50萬元的罰款。

　　“在此之前，一致行動人方面從未主動向我們披露過有關(guān)賬戶持股的情況�！弊蛉�(1月19日)，上海新梅董秘何婧在接受記者采訪時表示。

　　另一方面，由于上海開南投資發(fā)展有限公司(以下簡稱上海開南)、蘭州鴻翔建筑裝飾材料有限公司(以下簡稱蘭州鴻翔)等一致行動人所持上市公司股權(quán)比例之和，已超過上海新梅第一大股東上海興盛實(shí)業(yè)發(fā)展(集團(tuán))有限公司，外界關(guān)注的股權(quán)比例如何認(rèn)定等問題，仍有待解決。

　　超比例持股未公告

　　證監(jiān)會寧波監(jiān)管局的調(diào)查顯示，2013年7月至11月，王斌忠實(shí)際控制上海開南、蘭州鴻翔等15個證券賬戶(以下簡稱上海開南賬戶組)進(jìn)行證券投資。自2013年7月18日起，蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司賬戶開始買入上海新梅股票后，上海開南賬戶組持續(xù)不斷買賣上海新梅股票。

　　截至2013年10月23日，上海開南賬戶組合計(jì)持有上海新梅股票24682975股，占上海新梅全部已發(fā)行股份的5.53%，首次超過5%；截至2013年11月1日，該賬戶組合計(jì)持有上海新梅全部已發(fā)行股份的10.02%；截至2013年11月27日，該賬戶組合計(jì)持有上海新梅全部已發(fā)行股份的14.86%。

　　調(diào)查稱，上述事實(shí)發(fā)生之后，上海開南賬戶組在2014年6月13日前，未披露該賬戶組受同一人控制或存在一致行動關(guān)系。該賬戶組在2013年10月23日合計(jì)持有上海新梅股票首次超過5%以及在2013年11月1日合計(jì)持有上海新梅股票10.02%時，均未按照《證券法》第八十六條規(guī)定對超比例持股情況進(jìn)行及時報(bào)告和公告。此外，王斌忠能夠?qū)ι虾ｉ_南賬戶組進(jìn)行控制、管理和使用，對該賬戶組享有收益權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，是上海開南賬戶組的實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人。

　　《行政處罰事先告知書》記載，上述違法事實(shí)，有相關(guān)工商登記資料、賬戶開戶資料、交易資料、證券營業(yè)部情況說明、銀行資金劃轉(zhuǎn)憑證、當(dāng)事人詢問筆錄和情況說明等證據(jù)在案證明。證監(jiān)會寧波監(jiān)管局據(jù)此認(rèn)定，王斌忠的行為違反了《證券法》第八十六條、第一百九十三條的相關(guān)規(guī)定。因此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條之規(guī)定，擬責(zé)令王斌忠改正違法行為，給予警告，并處以50萬元的罰款。

　　上海新梅公告稱，上海開南來函中提及，王斌忠決定放棄對上述處罰陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利�！坝捎谀壳拔覀冞�沒有接到監(jiān)管部門下發(fā)的正式行政處罰決定書，因此暫不方便接受采訪�！币恢滦袆尤朔矫嬖诨貞�(yīng)記者采訪請求時表示。

　　控制權(quán)之爭未熄？

　　此前，上證所通過發(fā)布微博的方式，介紹了上證所監(jiān)管部門圍繞市場關(guān)注的舉牌方舉牌過程是否合規(guī)、上市公司反收購行為是否合法等問題，已及時采取了監(jiān)管措施，并表示將密切關(guān)注各類上市公司收購事件，一旦發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，將及時采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并移送有關(guān)部門處理。

　　目前，雖然《行政處罰事先告知書》已下發(fā)，但蘭州鴻翔、上海開南等一致行動人所持股權(quán)比例如何認(rèn)定等一系列內(nèi)容，仍受到外界關(guān)注，畢竟，就所持股權(quán)比例及是否存有違規(guī)之處的認(rèn)定，將影響后續(xù)對于上市公司控制權(quán)確認(rèn)等問題。

　　比如，蘭州鴻翔及其一致行動人就曾以公開聲明的方式表示，“我們作為上海新梅第一大股東，將切實(shí)承擔(dān)起相關(guān)責(zé)任并維護(hù)自身合法權(quán)益�！币恢滦袆尤朔矫孢�曾提請上海新梅召開2014年第一次臨時股東大會，并附上16份提案，包括《關(guān)于聘請德勤華永會計(jì)師事務(wù)所 (特殊普通合伙)為公司專項(xiàng)審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司近五年一期財(cái)務(wù)情況審計(jì)的議案》、《關(guān)于修改公司章程的議案》等。當(dāng)時，面對一致行動人的“逼宮”，上市公司方面也表示，監(jiān)管部門正在對蘭州鴻翔方面涉嫌證券違規(guī)事件進(jìn)行立案調(diào)查，上市公司將在監(jiān)管部門出具最終調(diào)查結(jié)論以后，再依法處理相關(guān)涉及公司治理的提案。

　　“目前，上海開南方面的持股比例之和，應(yīng)該已超過了《行政處罰事先告知書》中的14.86%�！焙捂合蛴浾弑硎荆�有關(guān)事件也確實(shí)在一定程度上對公司后續(xù)工作的開展產(chǎn)生了影響，上市公司將在最終結(jié)果出爐后，履行信息披露義務(wù)。