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高通案:反壟斷與知識產(chǎn)權(quán)的博弈
2015-02-11 作者: 蘇華 來源: 經(jīng)濟參考報

  中國反壟斷執(zhí)法再次成為中外焦點。從國家發(fā)改委突擊調(diào)查美國高通公司北京和上海辦公室到10日公布處罰決定,這場戰(zhàn)役歷時15個月,以60.88億元人民幣罰款和高通停止違法行為、實施一攬子整改措施而落幕。

  高通案涉及支配企業(yè)濫用知識產(chǎn)權(quán),收取不公平高價專利許可費,要求免費反許可、對過期專利收費、搭售、在芯片銷售中附加不合理條件等,違反我國《反壟斷法》,也違背高通作為標準必要專利權(quán)人所作出的公平、合理、無歧視(FRAND)承諾。

  高通案集中體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法在互動中的沖突與協(xié)調(diào)。專利與技術(shù)標準的結(jié)合,意味著企業(yè)欲實施標準,必然要實施納入該標準的專利技術(shù),即標準必要專利。標準必要專利由于鎖定了某一技術(shù)標準而獲得壟斷地位,具有唯一性和不可替代性。為防止權(quán)利人在標準必要專利許可市場上濫用支配地位,特別是利用鎖定效應巧取豪奪,權(quán)利人在其專利納入標準之前,需要向標準化組織做出FRAND承諾,以公平、合理和無歧視的條件對所有被許可人進行授權(quán)。高通負有將其持有的標準必要專利根據(jù)FRAND承諾進行許可的義務。

  但是,F(xiàn)RAND義務字面上容易理解,卻知易行難。該原則不要求專利權(quán)人對每位被授權(quán)人設置完全同樣的許可條款,據(jù)該原則確定或評估“合理的”許可費和許可條款并非直截了當。制衡不公平專利許可費要求執(zhí)法機構(gòu)和法院在個案實踐中落實,因此,標準必要專利費率與行使成為全球反壟斷關(guān)注的焦點。高通案的難度正在于此。

  高通在無線通信標準必要專利市場和手機芯片市場上占有支配地位,其精妙設計的專利授權(quán)模式導致業(yè)內(nèi)幾乎所有企業(yè)都繞不開的“高通稅”。盡管專利許可費貢獻了高通1/3的營業(yè)額,卻貢獻了70%的凈利潤。高通專利授權(quán)和芯片銷售模式近年來在歐美韓日和印度等地倍受質(zhì)疑,但迄今為止,他國調(diào)查或原地踏步,或進一步、退兩步。

  高通全球營業(yè)額近一半來自中國市場,我國對其涉嫌壟斷行為啟動調(diào)查源于舉報,實屬必然。與其他反壟斷轄區(qū)的行動相比,發(fā)改委處罰決定對高通通行全球十余年的商業(yè)模式首次提出系統(tǒng)矯正方案,五項整改措施與相關(guān)壟斷行為分別對應。60.88億元人民幣的罰款是高通2013年中國市場銷售額的8%,考慮了違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)時間。發(fā)改委高通處罰決定的立場與美歐執(zhí)法機構(gòu)對標準必要專利許可行為的立場近似,但率先付諸實踐,對專利濫用行為尋求制衡??梢哉f,以高通案為標志,我國已處于全球反壟斷引領(lǐng)地位。

  高通案為知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制提供了啟示和借鑒。觀察我國通信技術(shù)、專利藥、醫(yī)療設備、農(nóng)機、汽車售后等市場,通過濫用知識產(chǎn)權(quán)而實施的超高定價、排他交易、拒絕交易、不合理許可條件和搭售等壟斷行為不時顯現(xiàn),挫敗創(chuàng)新和市場進入,損害消費者福利。高通案之后,下一個進入反壟斷雷達的目標是誰?我們拭目以待。

  保護知識產(chǎn)權(quán),嚴懲侵權(quán)行為是實現(xiàn)“中國創(chuàng)造”的前提,但保護知識產(chǎn)權(quán)與保護有形財產(chǎn)權(quán)一樣,是手段而不是目的。過度保護助長權(quán)利無限擴張,會導致權(quán)利濫用、排斥競爭、賺錢賺到手抽筋的壟斷怪蛋。簡言之,在切實保護知識產(chǎn)權(quán)的同時,識別知識產(chǎn)權(quán)濫用行為,矯正市場失靈,反壟斷法角色重大、責任非凡。

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