科研經費獲取不公平且使用效率低下、科研管理過細過死甚至“重物輕人”、 經費資源分配過度行政化、科研體制“九龍治水”……科研創(chuàng)新領域存在的種種問題不禁讓人擔心，在國家加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的當下，我們創(chuàng)新的血液從哪里來？而在一些地方高校科技工作者看來，效率低下是科研投入最大的浪費。
缺乏市場化的考核機制，不僅造成了科研經費的低效浪費，也給套取科研撥款的蛀蟲留下了政策縫隙。受國家和地方科研評價體系和評判標準的影響，絕大部分高校沒有將科研成果能否產業(yè)化、產業(yè)化后能帶來多少經濟效益作為重要評價標準。業(yè)內人士建議，激發(fā)社會各界進行科研創(chuàng)新的活力，需要整合資源、分類施策，加強產權保護，“該放活的放活，該管死的一定要管死”，要打造一條公開化、市場化的課題項目申報、監(jiān)管、評審鏈條。
這么多項目管得了管得好嗎？
科研經費獲取不公平使用效率低下、管理和使用方面存在過細過死甚至“重物輕人”、 經費資源分配過度行政化、科研體制“九龍治水”……科研創(chuàng)新領域存在的種種問題已經在慢慢扼殺科研工作者的創(chuàng)新活力。
為支持科技創(chuàng)新，有關政府部門和企業(yè)可謂“蠻拼的”，數(shù)據(jù)顯示，2013年我國全社會研發(fā)投入已達1.19萬億元，占全球研發(fā)投入比重達11.7％，規(guī)模居世界前列。不過，與“一分耕耘一分收獲”形成對比的是，我國科技成果轉化率遠低于發(fā)達國家。
“近八年來，我國科技研發(fā)資金投入已經接近三萬億元，但市場上叫得響的新成品、新技術仍然太少。每次看到科技、教育主管部門拿著厚厚一摞項目申報表，我都想說，這么多項目你們管得了管得好嗎？”中國機器人產業(yè)聯(lián)盟董事長、新松機器人總裁曲道奎說。
南京工業(yè)大學一位教授認為，產業(yè)不是靠國家規(guī)劃出來的，政府插手越多，效果越差�，F(xiàn)在政府有形之手作用遠遠超過市場無形之手，比如各省都在搞戰(zhàn)略新興產業(yè)，每個省都投入幾十億搞產業(yè)研發(fā)，鼓勵銀行給企業(yè)貸款，有的新興產業(yè)出現(xiàn)低端化、過剩現(xiàn)象。光伏行業(yè)前幾年就出現(xiàn)了惡性價格戰(zhàn)，遭受嚴厲貿易制裁，有的企業(yè)破產倒閉，帶來大量呆壞賬。他說，“企業(yè)的研發(fā)絕對針對產品，攻關效率很高，直接用銷售額提成鼓勵研發(fā)，有的一個產品能賣幾十億元，研發(fā)隊伍干勁很足，這是政府項目無法比擬的�！�
曲道奎建議，國家把分散的項目補貼改為建設公共、公益性研發(fā)平臺，從大產業(yè)的角度，建設大的研發(fā)創(chuàng)新平臺、測試平臺。平臺建設就像修路一樣，一旦用好了，企業(yè)就像賽車一樣可以在上面跑起來。現(xiàn)在的項目補貼像下毛毛雨，一下，地下濕了，過兩天不下了，地又干了。但平臺是一個基礎，有了這個基礎，可以一步一個臺階往上走。建議國家重點支持一些高端的研發(fā)平臺、測試平臺、創(chuàng)新平臺、檢測平臺。
中國科學技術研究院一位教授表示，科技創(chuàng)新要緊緊圍繞經濟社會發(fā)展的重大技術需求，科研項目應該來自市場、來自企業(yè)，經濟社會發(fā)展需要什么就做什么。
國家發(fā)改委原副主任張曉強稱，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施，最迫切的不是增大科技投入，而是要加快科技體制改革步伐，著力推動科技創(chuàng)新與經濟社會發(fā)展緊密結合。政府在關系國計民生和產業(yè)命脈的領域要積極作為，圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈及相關支持體系。
產權缺少保護扼殺創(chuàng)新活力
一些地方高校科技工作者表示，效率低下是科研投入最大的浪費。改革需要上下配套，特別是將廣大科技工作者從“報項目、寫論文”的無效勞動中解放出來，更多更好地與市場結合，為企業(yè)和地方經濟建設服務。
“缺少產權保護是科技人員沒有創(chuàng)新活力的根源”。曲道奎說，改革提出要形成創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、金融鏈緊密結合，從扶持創(chuàng)新的角度來看，不能只是簡單地從產業(yè)創(chuàng)新角度出發(fā)，而是要統(tǒng)籌考慮三個鏈怎樣結合。
中國財政協(xié)會理事、南京審計學院一位教授表示，現(xiàn)在每個省除了幾所部屬大學外，大量高校是省屬的。省屬高校教師的精力除了教學外，應該更多用于應用型項目，為本地經濟服務。要鼓勵教師到企業(yè)拿項目，那些能從企業(yè)拿到錢的教授才是真正有本事的。
南京郵電大學一位負責人說，去年以來各地都對高校科研經費加強管理，目前最大的問題是高校與企業(yè)之間的橫向科研課題管得很死。學校與企業(yè)間的課題是合約制的，課題經費都經過企業(yè)審計，只要能夠達到企業(yè)的目標，就應該讓教授自由支配資金。但目前省內按照縱向課題的管理方式來管理橫向課題，非常嚴格。
有業(yè)內人士表示，人是最活躍的創(chuàng)新因子。科技改革還要改革人事制度，切實改變科技人員流動難、兼業(yè)難的狀況。實行“崗位管理”，加速人員流動，鼓勵科技人員在完成崗位任務后，兼職兼業(yè)，一人多崗，放活、用足優(yōu)秀人才。要積極促進科技成果轉化，科技成果與其鎖在柜子里貶值，不如加快產業(yè)化形成產品，對國家有利。
建立市場化的考核機制
“缺乏市場化的考核機制，不僅造成了科研經費的低效浪費，也給科研‘蛀蟲’留下了政策縫隙”。東北某省教育廳負責人表示，受國家和地方科研評價體系和評判標準的影響，絕大部分高校沒有將科研成果能否產業(yè)化、產業(yè)化后能帶來多少經濟效益作為重要評價標準。
不少業(yè)內人士表示，目前科研經費管理使用出現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象，一個重要原因是沒有引入公開透明、市場化的評審機制。只要項目立項了，經費就能拿到手，往往疏于對科研過程的管理和科研結果的評測，難以保障科研經費的產出效率，大量科研項目不了了之，或者僅僅停留在論文上，成果無法轉化造成了經費流失。
業(yè)內人士建議，在省級層面，要建設統(tǒng)一公開的申報、評審機制，接受社會監(jiān)督。湖北省科技廳副廳長鄭春白介紹稱，為了公平遴選出優(yōu)質項目，湖北省對同類申報項目進行集中評審，評審過程以專家答辯的方式向社會公開，去年集中評審145個重大科技項目，按照評分排名淘汰20％，保證了公開和公平性。在項目成果鑒定環(huán)節(jié)，利用互聯(lián)網(wǎng)公開透明的便利條件，建設“盲選”體系。湖北省組建了2000多人的省級專家?guī)�，其中有很大比例是省外的專家。省級科技獎勵全部由外省專家評定，由計算機編排專家代碼隨機抽取，再由計算機根據(jù)抽到的代碼發(fā)送邀請，整個過程都由機器完成。2013年湖北實行這個做法后，湖北評選出的科技成果沒有出現(xiàn)“實質性異議”的情況。
新松機器人總裁曲道奎表示，對于應用型的項目和課題，尤其是企業(yè)參與的，應該改變由專家驗收的現(xiàn)有方式。要制定更加市場化的考核評價機制，通過市場認可度、市場效益來評判驗收項目成果。
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科研經費分配不妨引入同行評議機制 |
| 記者
林小春/華盛頓報道 |
美國是世界頭號科技強國，在科研經費分配、使用和監(jiān)督方面早已摸索出一套相對成熟的機制。簡而言之，美國按照同行評議的方式來決定科研經費的分配，但撥款與審核彼此獨立，從而避免外行領導內行，最大限度地減少了欺詐項目、人情項目，較好保證了公平和公正。
科研經費來源多元化
幾十年來，美國在研發(fā)方面的資金投入一直是世界第一。2016財年白宮預算報告中相關經費申請共達到1460億美元，比上一財年撥款額增加約80億美元，增長6%。
值得注意的是，美國聯(lián)邦政府并沒有一個全國性的、統(tǒng)一的科研領導機構，科研資金的分配和管理權分散在國家科學基金會、國家衛(wèi)生研究院、能源部、農業(yè)部、航空航天局等各個部門，這些部門根據(jù)自己的需要提出資助計劃或發(fā)布研究課題，各個大學以教授為核心組成的研究小組可以在指定領域自由提出申請。
一般而言，獲得聯(lián)邦經費支持的研究被認為是質量相對較高的“優(yōu)質”項目，美國研究人員也以申請到聯(lián)邦資金為榮。
美國科研經費的來源是多元化的。除了聯(lián)邦經費以外，還可以申請州以及地方政府的科研經費。美國一些著名高校如哈佛、斯坦福、耶魯?shù)茸陨硪矒碛谐渥愕目蒲薪涃M，這也是它們能吸引高水平人才的重要資源之一。
除了國家投入大量資金，美國很多億萬富翁也以私人基金會名義贊助各種尖端、前沿、重要的科研項目，如艾滋病研究、癌癥項目。微軟公司創(chuàng)始人比爾·蓋茨及其妻子梅林達·蓋茨，就于2000年設立了比爾及梅林達·蓋茨基金會，現(xiàn)有資金超過360億美元。
同行評議保證資金流向優(yōu)質項目
美國的科研經費主要按照同行評議的方式進行分配。以美國生命科學研究經費最充裕的國家衛(wèi)生研究院為例，對每個申請，它會設立一個第三方獨立項目評審小組，對申請項目進行投票評估。這種同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，只要課題令人信服就可以得到經費，保證資金流向最有創(chuàng)造力或社會最需要的課題，同時也激發(fā)了所有科研人員的創(chuàng)新意識與進取心。
美國的科研體制與中國有很多不同，但一些美國教授在接受記者采訪時指出，預防科研經費腐敗，首先要建立以競爭與同行評議為基礎的經費撥款方式，而且撥款與經費申請評審要完全分開，以避免經費分配由外行官員說了算。
需要指出的是，所謂同行，不是指一個大領域如生物學領域里的同行，而是細分到某個小領域的“小同行”，這是因為現(xiàn)代科學分得越來越細，同一個大領域不同小專業(yè)，同樣隔行如隔山。
美國密歇根州立大學一名瘧疾研究專家表示，他申請美國國家衛(wèi)生研究院的經費，評議小組成員都是同一個研究領域的同行，“你的研究水平與成果到底什么樣，這些評議小組的人都十分清楚，有時他們每個人給你的打分都一樣。中國探討科研成果如何審核，美國經費申請情況可以借鑒。”
嚴格的同行評議體制，最大限度地減少了科研造假或質量較次的科研項目蒙混過關。
多重監(jiān)管預防科研經費腐敗
美國對科研經費使用的監(jiān)督通常有三道關。首先，美國大學每一個系都有專門人員管理各種經費，他們會直接和科研人員溝通每一項支出是否合理，哪些費用存在問題，但溝通的目的是支持教授而非管理教授的工作；第二道關是學校的基金管理機構，對本校科研人員申請的各種費用進行管理、監(jiān)督；第三道關就是相關撥款機構的審計，這種審計采用抽查方式。一旦發(fā)現(xiàn)問題，視情況嚴重程度，受資助對象與單位必須糾正或退還資助款項，有關機構還可暫停撥款甚至提請司法處理。
預防科研經費腐敗，還要防止有關人員用申請到的經費為個人謀私利。以同行評議為例，應避免讓熟人做評審人，否則會淪為走過場的形式主義。在美國做同行評議的人員都要填寫相關表格，如給熟人或存在經濟往來的項目做評審，都會自動申請避嫌。此外，不向配偶、子女、同學、甚至自己開辦的公司購買相關實驗用品或設備。
當然，再完善的制度設計，也無法完全避免不正當?shù)目蒲行袨�。因此，科學家的自律也是一項重要內容。在美國，信譽非常重要，某個科學家一旦被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，后果將十分嚴重，他在同行中會身敗名裂，從此無法再吃“科學飯”。
科技創(chuàng)新要允許失敗
近些年，中國的科研投資增長很快，引起世界關注。對此，被認為有望獲得諾貝爾獎的美籍華人科學家、拓撲絕緣體領域開創(chuàng)者之一張首晟予以了充分的肯定。他建議，在科研問題上，中國應該“允許有完全自由樂趣的思考”，要允許失敗，不要急功近利。
在斯坦福大學擔任教授的張首晟說，中國對科學價值的把握不太好，跟國外尚有一些差距，還主要從實用價值，而不是從科學意義來看待科研，“當然，要看到潛力股是很不容易的，但我們的評價體系確實有待提高，發(fā)放科研經費的機構要有長遠的眼光”。
張首晟認為，中國要支持原創(chuàng)的想法，這是科學的價值所在。張首晟說：“中國項目型的科研經費太多，相對來說對比較自由創(chuàng)新的項目支持少了一點�？萍紕�(chuàng)新要允許失敗，要鼓勵大家嘗試。在科技創(chuàng)新上的投入實際上有點像風險投資，不要總是投資一些比較成型的科研項目。”
