證監(jiān)會:七方面規(guī)范兩融 嚴(yán)禁傘形信托
2015-04-17    作者:    來源:證監(jiān)會發(fā)布
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    證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,證監(jiān)會主席助理張育軍近日表示,高度重視兩融業(yè)務(wù)的合規(guī)和風(fēng)險管理,確保持續(xù)健康運行,具體有七方面要求。

  一是要堅持依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,進(jìn)一步強(qiáng)化兩融業(yè)務(wù)的合規(guī)管理,落實合規(guī)責(zé)任;二是科學(xué)合理來確定融資業(yè)務(wù)規(guī)模,適當(dāng)控制經(jīng)營杠桿,有效防范流動性風(fēng)險;三是加強(qiáng)兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險管理,根據(jù)市場情況及時調(diào)整初始保證金比例,標(biāo)的證券管理等手段,合理確定融資杠桿;四是不得以任何形式開展場外股票配資、傘形信托等;五是注意防范客戶風(fēng)險,對高比例持倉、持續(xù)虧損群體加強(qiáng)規(guī)范引導(dǎo),對風(fēng)險較高的標(biāo)的證券,六是加強(qiáng)客戶管理,適當(dāng)性管理要求,加強(qiáng)投資者教育,引導(dǎo)客戶專業(yè)投資理性投資;七是促進(jìn)融券業(yè)務(wù)發(fā)展,豐富券源渠道,滿足市場融券需求。

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