多券商擬全部關閉HOMS系統(tǒng)接入
2015-06-10    作者:    來源:上海證券報
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  關閉HOMS系統(tǒng)正在證券行業(yè)持續(xù)發(fā)酵。多家券商經紀業(yè)務相關人士表示,公司已通過逐一排查客戶使用HOMS接入交易的數據包,將此類客戶區(qū)分出來。某大型上市券商將在兩周之后關閉所有HOMS系統(tǒng)的接入端口。有業(yè)內人士指出,關閉端口除了考慮場外配資,更多是出于系統(tǒng)安全考慮。而逐步清退使用該系統(tǒng)進行配資交易的客戶涉及金額不大,整體市場影響有限。

  某大型上市券商經紀業(yè)務相關負責人表示,公司將在兩周之后徹底關閉HOMS系統(tǒng)的接入端口。公司近期來對旗下投資者交易的數據包進行逐一分析,目前已鎖定使用HOMS平臺進行交易的客戶,并整理出確有風控、分倉等前端風控需求且沒有使用配資的‘白名單’。

  “我們關閉HOMS系統(tǒng)的接入端口,主要是考慮到證券賬戶交易的安全問題!睋撠撠熑私榻B,若某家券商的前臺及后臺使用的都是恒生系統(tǒng),則恒生可以“看穿”所有這些券商,在無需告知券商的情況下,利用HOMS系統(tǒng)幫助客戶實現在多券商同步交易。再加上該系統(tǒng)允許在主賬戶下分拆多個子賬戶,相當于打通了不經券商及中登公司,為客戶開立賬戶的權限。出于安全角度,將“一刀切”,關閉所有HOMS的接入端口。對于白名單上的客戶,公司已通知各家營業(yè)部做好客戶工作,并要求妥善安排其接入其他軟件實現前端控制。

  無獨有偶。某滬上券商經紀業(yè)務資深人士也告訴記者,公司正在全面梳理和排查全部第三方交易系統(tǒng)包括但不限于HOMS,銘創(chuàng)等的接入情況,并正在研究全面關停HOMS系統(tǒng)的方案。

  而此前,長江證券(18.05, -0.33, -1.80%)被傳出6月12日收市后將關閉所有客戶HOMS接入接口。

  不過,證券行業(yè)的目前普遍做法是,對新增的接入HOMS系統(tǒng)的要求一律禁止,而已經接入的存量客戶維持原樣。

  值得一提的是,多家券商還反映,不少投資者采用了“曲線救國”的方式接入券商端口,但券商尚無應對良策。

  據悉,場外結構化配資大體分兩類,一是由券商主動提供配資和端口支持的,交易流暢,但涉及資金面小,規(guī)模較大的券商也僅幾百億,一旦關閉HOMS端口,再加上給予一段時間的緩沖,對市場影響不大。二是由信托公司、民間機構提供配資。

  “在不告知券商,自行接入端口的情況下,比如,信托公司通過發(fā)行結構化產品,使用恒生O32投資交易管理系統(tǒng)接入券商的數據端口,但在此基礎上嵌套恒生HOMS系統(tǒng),并開立二級分倉交易賬戶和配資的,券商無從知曉,只能要求信托出具未配資的承諾函。事實上,這樣的場外配資才是主力,涉及資金超過數千億元。不過,只要銀監(jiān)部門不做限制,這部分資金放大杠桿進入股市的渠道依然暢通,只是交易速度相對偏慢!蹦炒笮腿探浖o業(yè)務人士分析道。

  此外,業(yè)內人士還表示,恒生已放棄homs系統(tǒng),正在設計全新系統(tǒng)并予以替代。

  6月5日,證監(jiān)會[微博]新聞發(fā)言人明確表示,無論是證券公司還是信息技術供應商,都應該嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定,不得直接或間接參與任何非法證券活動,證監(jiān)會多次重申,根據現行融資融券管理辦法,未經批準的機構不得為客戶提供融資融券服務,并為他人融資融券提供便利。

  此前,齊魯證券率先通知,要求各營業(yè)部和分支機構全面清查參與場外配資、服務的情況。對確認存在場外配資的須在一定的時間內完成退出。一旦查出清理不力的,分支機構將受到處罰。

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