證監(jiān)會:禁止證券公司為場外配資活動提供便利
2015-06-13    作者:    來源:新浪財經(jīng)
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    證監(jiān)會今日在其官方微博發(fā)布通知:禁止證券公司為場外配資活動提供便利。

  以下是全文:

  為進一步加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險管理,維護證券公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行,有效防范風(fēng)險,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會公告[2011]31號)有關(guān)規(guī)定,我會下發(fā)了《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。

  該《通知》提出以下要求:一是要求證券公司對信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查,全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。二是要求證監(jiān)局對轄區(qū)證券公司的自查情況進行核實。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會制定證券公司信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),對證券公司是否符合有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進行評估認(rèn)證,并將認(rèn)證結(jié)果報告證監(jiān)會。四是重申證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求,督促證券公司充分評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試,切實防范信息安全事件。五是要求持續(xù)加強對證券公司信息系統(tǒng)外部接入的日常監(jiān)管,適時組織專項現(xiàn)場檢查工作。對證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件,以及存在為場外配資活動提供便利、直接或者間接參與非法證券活動等情形的,依法采取行政監(jiān)管措施。

  在此,我會再次重申,各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機構(gòu)和個人開展場外配資活動、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。

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