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證監(jiān)會"非常規(guī)舉措"穩(wěn)定市場
2015-08-01 作者: 記者 吳黎華/北京報道 來源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

  面對脆弱的A股市場,證券監(jiān)管部門正在采取越來越多的“非常規(guī)措施”穩(wěn)定市場信心。7月31日,證監(jiān)會宣布已對涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規(guī)行為立案52起,中金所、上交所和深交所則采取了限制交易等措施。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,為保護(hù)投資者合法權(quán)益,近期,證監(jiān)會集中處理了一批今年上半年發(fā)生的上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定和承諾減持本公司股份的行為。目前,證監(jiān)會已對涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規(guī)行為立案52起、采取行政監(jiān)管措施77項(xiàng);證券交易所對上述行為采取自律監(jiān)管措施91項(xiàng),采取限制交易措施34項(xiàng)。

  張曉軍強(qiáng)調(diào),針對減持問題,上市公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)則,不得違規(guī)減持。上市公司股東對股份減持作出相關(guān)承諾的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。對于違反規(guī)定和承諾的減持行為,證監(jiān)會將依法予以查處,證券交易所將依據(jù)自律規(guī)則予以處理,同時記入誠信檔案。

  與此同時,中金所7月31日公布一系列措施,旨在抑制過度投機(jī)交易,加大異常交易行為監(jiān)管力度。自2015年8月3日起,將股指期貨手續(xù)費(fèi)調(diào)整為包括交易手續(xù)費(fèi)和申報費(fèi)兩部分,其中,將滬深300股指期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)降為成交金額的萬分之零點(diǎn)二三;根據(jù)客戶滬深300股指期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨各合約的申報數(shù)量收取申報費(fèi),每筆申報費(fèi)一元。

  中金所宣布,將嚴(yán)格市場異常交易行為認(rèn)定和加強(qiáng)市場監(jiān)管。自2015年8月3日起,對從事股指期貨套利、投機(jī)交易的客戶,單個合約每日報撤單行為超過400次、每日自成交行為超過5次的,認(rèn)定為“異常交易行為”。中金所將進(jìn)一步加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)管,采取電話提醒、發(fā)送監(jiān)查問詢函、警示函、現(xiàn)場調(diào)查、限制開倉等監(jiān)管措施,防范過度投機(jī)的非理性交易,加大對包括利用實(shí)際控制關(guān)系賬戶規(guī)避監(jiān)管等各類違規(guī)行為的查處力度。

  當(dāng)天早間,張曉軍表示,證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所正在對部分具有程序化交易特征的機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行核查,對頻繁申報或頻繁撤銷申報,涉嫌影響證券交易價格或其他投資者的投資決定的24個賬戶采取了限制交易措施。當(dāng)天午間,上交所、深交所公告,宣布對存在重大異常交易行為的證券賬戶采取限制交易措施。其中,上交所10個賬戶、深交所14個賬戶。上交所公布了《市場監(jiān)察相關(guān)紀(jì)律處分》處罰情況,限制B883324164等10個證券賬戶自2015年7月31日至2015年10月30日不得買賣在上交所掛牌交易的所有證券。以上10個限制證券賬戶當(dāng)事人涉及中融國際信托有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、盈峰資本管理有限公司、深圳市盈峰量化投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、上海新方程股權(quán)投資管理有限公司、深圳市融通資本財富管理有限公司及富安達(dá)基金管理有限公司等。深交所對存在重大異常交易行為的證券賬戶采取限制交易措施,重大異常證券交易賬戶包括中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、盈峰量化投資、盈峰資本等,個人賬戶包括顧曉峰、黃長華、姜龍等。被限制交易賬戶自2015年7月31日至2015年10月30日不得買賣在深市上市交易的所有股票。

  7月31日深夜,深交所在對宣布,對存在重大異常交易行為的6個證券賬戶采取了限制交易措施,從2015年8月3日起至2015年11月22日止,限制上述證券賬戶買入和賣出深圳上市交易的所有股票。深交所表示,將繼續(xù)采取針對性監(jiān)管措施,對存在重大異常交易行為、涉嫌影響證券交易價格獲其他投資者投資決策的賬戶進(jìn)行核查,維護(hù)證券市場穩(wěn)定。

  周五(7月31日),A股大幅低開,截至收盤,上證綜指跌42.04點(diǎn)或1.13%報3663.73點(diǎn),深證成指跌21.67點(diǎn)或0.17%報12374.25點(diǎn)。兩市全天成交約8781億元人民幣,上日為1.16萬億元。當(dāng)周,上證綜指累計跌10.00%,深證成指累計跌8.46%。7月,上證綜指累計跌14.34%,創(chuàng)2009年8月以來最大月跌幅;深證成指累計跌13.70%,創(chuàng)2013年6月以來最大月跌幅。中小板指收盤漲0.36%,當(dāng)周跌8.14%,7月跌9.71%;創(chuàng)業(yè)板指收盤跌0.83%,當(dāng)周跌12.35%,7月跌11.15%。股指期貨方面,截至收盤,滬深300期指主力合約漲0.35%,當(dāng)周跌8.87%,7月跌15.39%;上證50期指主力合約漲0.17%,當(dāng)周跌9.65%,7月跌15.91%;中證500期指主力合約漲0.36%,當(dāng)周跌9.29%,7月跌9.77%。

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