?? 9月11日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，罰沒總金額高達(dá)2.4億元之巨。

　　經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。浙商期貨在通過簡(jiǎn)單系統(tǒng)安全性測(cè)試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，并為部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司申請(qǐng)開通HOMS系統(tǒng)，以方便客戶進(jìn)行分賬戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，未對(duì)該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。其中，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào))之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。

　　證監(jiān)會(huì)表示，擬對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款;對(duì)華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2865.30萬元，并處以8595.90萬元罰款;對(duì)海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺(tái)負(fù)責(zé)人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款;對(duì)海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得680.51萬元，并處以2041.54萬元罰款;對(duì)廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款;對(duì)方正證券信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款;對(duì)方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。對(duì)浙商期貨責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2.79萬元，并處以30萬元的罰款;對(duì)浙商期貨技術(shù)運(yùn)維部負(fù)責(zé)人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。對(duì)于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決依法予以打擊。

　　9月12日晚間，上述涉案券商分別發(fā)布公告，公布了涉案情況。華泰證券公告提到，2013年7月29日，華泰證券威寧路營業(yè)部應(yīng)客戶上海朝興置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱朝興置業(yè))的要求，與杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒生網(wǎng)絡(luò))共同測(cè)試HOMS系統(tǒng)接入華泰證券軟件系統(tǒng)。系統(tǒng)連通后，在朝興置業(yè)未使用的情況下，華泰證券并未切斷其與HOMS系統(tǒng)的連接端口，也未對(duì)此專線設(shè)置相應(yīng)監(jiān)控。2014年10月至12月期間，華泰證券在對(duì)于自身交易系統(tǒng)沒有采取預(yù)防措施的情況下，讓浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱同花順)工程人員在華泰證券機(jī)房安裝了資產(chǎn)管理模塊。對(duì)于上述外部接入的第三方交易終端軟件，華泰證券未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。 截至調(diào)查日，華泰證券客戶中有516個(gè)使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。對(duì)上述客戶，華泰證券未按要求采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息。

　　公告還提到，華泰證券在2015年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào))之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶102個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。

　　涉案金額最高的海通證券則公告稱，截至調(diào)查日，海通證券客戶中，有120個(gè)使用HOMS系統(tǒng)接入的主賬戶。對(duì)上述客戶，海通證券未按要求采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息。在2015年7月12日之后，海通證券仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶62個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。

　　截至調(diào)查日，廣發(fā)證券客戶中有123個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)接入的主賬戶。在2015年7月12日之后，廣發(fā)仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶99個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。方正證券則表示，截至調(diào)查日，公司客戶中有284個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。

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