9月18日，證監(jiān)會宣布對5起涉嫌操縱證券市場案件作出行政處罰，其中包括操縱180ETF第一案以及利用融券交易操縱證券市場第一案，總罰沒金額則高達11.68億元。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示表示， 日前，證監(jiān)會對青島東海恒信投資管理有限公司(以下簡稱東海恒信)涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格、張春定涉嫌操縱“中國衛(wèi)星”股票價格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍光發(fā)展”股票價格、葉飛涉嫌操縱“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價格5案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進入告知程序。上述操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監(jiān)會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案系證監(jiān)會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其余3案均是通過短線操縱方式影響相關股票價格與交易量的案件。

　　5宗操縱案件中，東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個賬戶于2015年6月18日至7月30日，在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利1.84億元。金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機制，集中持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“國海證券”股票，并以明顯高于市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時間多空力量失衡，強化了“國海證券”股票價格的下跌趨勢，獲利44.19萬元。張春定于2015年7月16日至20日通過集中資金優(yōu)勢盤中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進行交易等行為，影響“中國衛(wèi)星”股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利9966萬。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍光發(fā)展”等2支股票價格，并反向賣出，虧損2.78億元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票，影響相關股票價格與交易量，繼而反向賣出,獲利664萬元。

　　證監(jiān)會擬對東海恒信及其相關責任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得1.84億元，并處以5.53億元罰款，對東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告，并處以60萬元罰款，對東海恒信副總經(jīng)理陳建國給予警告，并處以30萬元罰款;沒收金建勇違法所得44.19萬元，并處以132.57萬元的罰款;沒收張春定違法所得9966元，并處以2.99億元罰款;責令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款;沒收葉飛違法所得664萬元，并處以1991萬元罰款。

　　鄧舸表示，無論行為人利用何種交易方式，只要是采取不正當?shù)氖侄危绊懽C券期貨的交易價格和交易量，或者人為維持、引導、強化證券期貨價格走勢，扭曲正常的價格形成機制，并從事相關交易或者謀取不當利益的，證監(jiān)會將根據(jù)相關法律法規(guī)，依據(jù)法定職權(quán)認定其構(gòu)成操縱行為。操縱市場行為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者的投資決策，既扭曲了市場價格形成機制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。

　　當天，證監(jiān)會還宣布擬對湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務案做出行政處罰。其中，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。

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