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　　不斷加大稽查執(zhí)法力度，是依法治市最直觀和有力的保障，也是增強監(jiān)管威懾力、公信力的直接手段。昨日，證監(jiān)會公布2015年稽查執(zhí)法工作“成績單”，統(tǒng)計顯示，證監(jiān)會系統(tǒng)年內(nèi)對市場違法違規(guī)行為的立案、案件查處數(shù)量，以及罰沒款金額均呈現(xiàn)顯著增長。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞發(fā)布會上對去年證監(jiān)會稽查執(zhí)法情況進行了介紹。他透露，2015年1至12月，證監(jiān)會系統(tǒng)新增立案345件，同比增長68%;辦結(jié)立案案件334件，同比增長54%;累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金37.51億元，金額為歷年之最。

　　當年，證監(jiān)會對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

　　鄧舸稱，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，證監(jiān)會以嚴格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進，并持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本。

　　去年罰沒款金額超此前十年總和的1.5倍

　　鄧舸表示，2015年證監(jiān)會高頻率、高強度地持續(xù)分類分批打擊典型、重大違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法工作的針對性、及時性和有效性得到了較大提升，具體表現(xiàn)為案件查處數(shù)量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應(yīng)明顯。

　　數(shù)據(jù)顯示，2015年1到12月，證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，較上年顯著增長，新增立案案件共計345件，同比增長68%;新增涉外案件139起，同比增長28%;辦結(jié)立案案件334件，同比增長54%。

　　當年，證監(jiān)會立案案件調(diào)查周期平均為86天，較上年減少40天。

　　一年中，累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結(jié)涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最;向公安機關(guān)移送案件55件，通報犯罪線索50余起;移交處罰審理案件273件，對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

　　新型案件頻發(fā) 涉案主體更廣泛

　　證監(jiān)會通報的2015年的稽查執(zhí)法情況顯示，去年證券市場違法違規(guī)呈現(xiàn)兩大典型特點，一是傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位，新型案件不斷涌現(xiàn);二是涉案主體更加廣泛。

　　鄧舸介紹，從立案及案件查處的構(gòu)成來看，去年證監(jiān)會繼續(xù)對內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態(tài)勢，立案調(diào)查共計85起;對超比例持股立案調(diào)查53起;對信息披露違規(guī)及證券期貨服務(wù)機構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查共計61起。

　　針對當年影響市場秩序突出的操縱市場案件，以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點，立案調(diào)查71起，案件數(shù)量創(chuàng)下近三年來新高，同比增長373%。

　　此外，證監(jiān)會2015年首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規(guī)開戶、私募基金違法違規(guī)等類型案件納入執(zhí)法視野，積極發(fā)揮個案輻射效應(yīng)，達到以點帶面的打擊效果。

　　鄧舸表示，針對此前二級市場交易類違法線索占比高，各類機構(gòu)經(jīng)營執(zhí)業(yè)類違法線索偏少的問題，證監(jiān)會積極推動增強了相關(guān)線索的發(fā)現(xiàn)能力。

　　去年3到5月，稽查執(zhí)法部門牽頭對203家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、私募機構(gòu)開展檢查，發(fā)現(xiàn)4類風險隱患、19起違法違規(guī)線索及其他違反業(yè)務(wù)規(guī)則等問題，并進行了及時處置，啟動多起涉嫌信息操縱、利益輸送等案件調(diào)查。所查處案件涉及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多個板塊，涵蓋證券、期貨及跨市場案件。

　　鄧舸介紹，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等各類機構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件合計達到48件，同比增長七倍，涉案主體廣泛涵蓋了擬上市、已上市、非公等公司，證券期貨基金、投資咨詢、配資或配資平臺、公募、私募等機構(gòu)，會計師、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)，QFII、境內(nèi)資管機構(gòu)及投資機構(gòu)，以及一些傳媒機構(gòu)。

　　“證監(jiān)法網(wǎng)”創(chuàng)新執(zhí)法思路

　　去年4月底，證監(jiān)會啟動“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動，快速、高效地查處了一批證券市場違法違規(guī)案件。鄧舸表示，該行動著重體現(xiàn)了新市場條件下“打擊有重點、行動有速度、案件有結(jié)果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點。

　　他表示，證監(jiān)會將“證監(jiān)法網(wǎng)”作為貫穿前期市場快速上漲和后期異常波動兩個階段的一條主線，針對新三板市場等案件多發(fā)高發(fā)的特定領(lǐng)域，編造虛假信息等特定類型，傳統(tǒng)操縱手法與新產(chǎn)品(股指期貨、ETF等)、新業(yè)務(wù)(融券)、新技術(shù)(程序化交易等)、跨市場(股票、ETF與期貨市場等)等新情況相結(jié)合的新特點，分批開展集中打擊。

　　據(jù)統(tǒng)計，去年4月末至7月初，針對股市快速上漲期間集中涌現(xiàn)的虛假陳述、操縱市場、編造虛假信息等突出問題以及新三板等領(lǐng)域出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會部署5批共計60起案件。7月以來，針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾，分別針對場外配資領(lǐng)域違法違規(guī)、操縱市場行為，部署3批共計60起案件。

　　“‘證監(jiān)法網(wǎng)’開創(chuàng)了案件成批快速處罰、移送、發(fā)布的稽查執(zhí)法新格局，對不法分子形成持續(xù)、有力震懾，為監(jiān)管制度完善提供系統(tǒng)案例，成為穩(wěn)定、修復(fù)、建設(shè)市場的有機組成部分?！?/p>

　　鄧舸表示，“證監(jiān)法網(wǎng)”8批120起案件中，目前已辦結(jié)102件，移送公安機關(guān)12件，移交處罰審理71件，同時移送公安和審理5件，辦結(jié)率達85%，成案率近九成，專項行動案件更是創(chuàng)出了64天的平均調(diào)查周期。

　　以嚴格執(zhí)法為重點的配套措施還將及時跟進

　　對于2015年證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作的體制機制建設(shè)情況，鄧舸將其概括為有效整合形成稽查合力、全面創(chuàng)新執(zhí)法機制、規(guī)范稽查權(quán)力運行等三個方面。

　　首先，證監(jiān)會機關(guān)相關(guān)職能部門、交易所、投?；?、中國結(jié)算等監(jiān)管執(zhí)法單位各司其職、協(xié)同作戰(zhàn)，同時不斷優(yōu)化監(jiān)管資源配置，啟動委托滬深交易所承擔部分案件調(diào)查工作職責的試點，增加執(zhí)法人員160人，進一步完善了證監(jiān)會多層面的稽查執(zhí)法體制。

　　執(zhí)法過程中，特別是在大案要案的辦理中，證監(jiān)會還強化與公安機關(guān)、通信主管部門、人民銀行等相關(guān)單位的執(zhí)法協(xié)作，解決長期制約執(zhí)法效率的巨量取證問題，同時合力對股市異常波動期間操縱市場、編造、傳播證券市場虛假信息等案件進行快速查處。

　　其次，證監(jiān)會在去年加大了稽查執(zhí)法機制建設(shè)，包括進一步建立健全線索發(fā)現(xiàn)機制，提高調(diào)查取證工作的有效性和規(guī)范化水平，及時總結(jié)經(jīng)驗制定操縱市場認定等細化規(guī)則，加大調(diào)查取證的設(shè)備配置，建立健全案件調(diào)查督導(dǎo)機制，加強稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管、自律監(jiān)管等部門及會外相關(guān)主管部門的協(xié)作配合，細化案件信息發(fā)布規(guī)則等。

　　再者，為有效強化稽查辦案工作的全流程監(jiān)督，切實防范稽查執(zhí)法權(quán)力運行的廉政風險，證監(jiān)會去年印發(fā)實施了《稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督工作試點方案》，正式建立稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度，并在證監(jiān)會系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點。同時，還發(fā)布了《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》，以負面清單的方式，對稽查辦案人員在辦案工作全流程進行規(guī)范，公開接受社會監(jiān)督。

　　鄧舸評價，總體上看，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會依法治市的最直觀、最有力的保障，增強監(jiān)管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統(tǒng)性金融風險的最堅實、最穩(wěn)固的后盾，以及促進、夯實資本市場基礎(chǔ)制度的最有力的推手。

　　他表示，2016年隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進，證監(jiān)會也將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，為證監(jiān)會各項重點任務(wù)保駕護航，保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

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