?

??? 4月29日，證監(jiān)會(huì)召開專場新聞發(fā)布會(huì)，私募基金監(jiān)管部主任陳自強(qiáng)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長洪磊參加了發(fā)布會(huì)，詳細(xì)解讀私募基金監(jiān)管、從業(yè)人員考試等相關(guān)政策及情況，并回答了記者的提問。

　　陳自強(qiáng)表示，中國私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量多增速快，整體實(shí)力不強(qiáng)。從監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，私募基金暴露出一些問題。一是私募基金變相公募，向不特定對象公開推介，變相降低投資者門檻等;二是管理示范違規(guī)運(yùn)作，部分私募將自有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同，部分私募基金管理人還存在操縱市場等問題;三是登記備案信息失真，部分私募機(jī)構(gòu)長期失聯(lián)，逃避監(jiān)管;四是跑路事件時(shí)有發(fā)生，最突出的問題表現(xiàn)在非法集資的風(fēng)險(xiǎn)。近期，對一季度發(fā)生的私募基金非法集資事件進(jìn)行了解，涉案的備案登記的私募基金規(guī)模有5.7億，投資者1700多人。

　　他表示，下一步要遵循統(tǒng)一監(jiān)管、功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則，以差異化監(jiān)管的路徑開展日常監(jiān)管，其中，統(tǒng)一監(jiān)管是要將私募證券、私募股權(quán)等各類私募納入監(jiān)管，實(shí)行統(tǒng)一的功能監(jiān)管，統(tǒng)一的投資者標(biāo)準(zhǔn)和信披要求，防范監(jiān)管套利，對證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的證券公司等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)管，適度監(jiān)管就是不設(shè)行政審批，實(shí)行事中事后監(jiān)管，行業(yè)監(jiān)管和自律主要從信披入手提出底線監(jiān)管要求。組織現(xiàn)場檢查，對長期沒有展業(yè)的機(jī)構(gòu)注銷登記，

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2016年3月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人25901家。已備案私募基金27553只，認(rèn)繳規(guī)模5.70萬億元，實(shí)繳規(guī)模4.61萬億元。私募基金從業(yè)人員44.65萬人。截至2016年3月底，私募基金管理人按正在管理運(yùn)行的基金總規(guī)模劃分，管理規(guī)模在20-50億元的322家，管理規(guī)模在50-100億元的122家，管理規(guī)模100億元以上的有94家。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在2016年5月1日前既未補(bǔ)提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求予以注銷。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在2016年5月1日前已補(bǔ)提法律意見書的私募基金管理人500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人600余家?？紤]到前期相關(guān)機(jī)構(gòu)理解和落實(shí)《公告》實(shí)際進(jìn)度較慢的客觀情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)順延辦理時(shí)間，相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷登記。

　　2月5日公告發(fā)布以來，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補(bǔ)提登記法律意見書申請通過機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于：一是未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時(shí)開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實(shí)申請機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。

　　私募基金顯然正在成為下一階段監(jiān)管部門的監(jiān)管重心所在。據(jù)新華社4月29日消息，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易犯罪，于近日被依法批準(zhǔn)逮捕。中信證券股份有限公司總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展委員會(huì)行政負(fù)責(zé)人劉軍、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人許駿等人涉嫌犯罪，也于近日被依法批捕。上述案件均在進(jìn)一步偵辦中。

　　陳自強(qiáng)表示，近期證監(jiān)會(huì)在私募基金監(jiān)管方面將推動(dòng)七方面工作：一是盡快推動(dòng)出臺《私募投資基金管理暫行條例》。二是盡快修訂并發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。目前正在對私募辦法實(shí)施效果進(jìn)行評估，加強(qiáng)對托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。三是制定出臺私募基金信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系。四是加強(qiáng)私募基金事中事后監(jiān)管，上半年要開展對308家私募基金專項(xiàng)檢查。五是指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)完善相關(guān)自律規(guī)則。六是配合地方政府，開展私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，建立信息共享、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)和重大事項(xiàng)磋商機(jī)制。七是嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理要求，加強(qiáng)投資者教育。(完)