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??? 7月8日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了對于欣泰電氣欺詐發(fā)行及虛假信息披露一案所涉及的上市公司及部分中介機構(gòu)的處罰結(jié)果。欣泰電氣將成為中國資本市場歷史上首例因欺詐發(fā)行而被強制退市的上市公司，而作為保薦機構(gòu)的興業(yè)證券，亦遭到了高達5738萬元的罰沒款處罰。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會已完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責任人送達了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時任董監(jiān)高及相關(guān)人員進行行政處罰，并對欣泰電氣實際控制人、董事長溫德乙，時任總會計師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。同時，證監(jiān)會已對欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機構(gòu)進行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會計師事務(wù)所送達了行政處罰事先告知書，并對北京市東易律師事務(wù)所展開調(diào)查。

　　根據(jù)證監(jiān)會2014年10月發(fā)布實施的《關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》(證監(jiān)會令第107號)的規(guī)定，深圳證券交易所將在證監(jiān)會對欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動欣泰電氣退市程序。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復(fù)上市，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。

　　啟動退市程序后，證監(jiān)會仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅決打擊，絕不手軟。一是對欺詐發(fā)行相關(guān)責任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監(jiān)會將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。三是加強對欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營，對首發(fā)剩余募集資金進行專戶監(jiān)控。

　　欣泰電氣當日發(fā)布公告稱，已于7月7日收到中國證監(jiān)會的《行政處罰決定書》([2016]84號)及《市場禁入決定書》([2016]5號)。中國證監(jiān)會決定對欣泰電氣責令改正，給予警告，并處以832萬元的罰款;對公司董事長、實際控制人溫德乙給予警告，并處以892萬元罰款;對總會計師劉明勝給予警告，并處以60萬元罰款;對于曉洋、王永珩給予警告，并分別處以20萬元罰款;對孫文東、蔡虹、陳柏超、宋麗萍、陳玉翀給予警告，并分別處以8萬元罰款;對蔣光福、趙春年、范永喜、韓冬、孫洪貴給予警告，并分別處以6萬元罰款;對王建華、胡曉勇分別處以5萬元罰款;對杜曉寧給予警告，并處以3萬元罰款;此外，中國證監(jiān)會決定：對溫德乙、劉明勝采取終身證券市場禁入措施，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　根據(jù)深交所的安排，欣泰電氣股票將于公告次一交易日即7月11日繼續(xù)停牌一天，7月12日起復(fù)牌，交易三十個交易日。深圳證券交易所將自公司股票復(fù)牌三十個交易日期限屆滿后的次一交易日對公司股票實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。，根據(jù)《深圳證券交易所會員客戶高風險證券交易風險警示業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》第二十六條規(guī)定，自2016年7月12日起欣泰電氣股票復(fù)牌交易的三十個交易日期間，欣泰電氣證券簡稱將調(diào)整為“*欣泰”。欣泰電氣證券代碼不變，股票價格的日漲跌幅限制比例不變。

　　同一時間，作為保薦機構(gòu)的興業(yè)證券發(fā)布公告稱， 7月8日公司及欣泰電氣保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字〔2016〕70號)，主要內(nèi)容如下：公司涉嫌違反證券法律法規(guī)案已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書、《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務(wù)報告專項檢查自查工作報告》等文件存在虛假記載;在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性，未發(fā)現(xiàn)《招股意向書》和《招股說明書》中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動資產(chǎn)和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等項目的財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，中國證監(jiān)會擬決定對公司及蘭翔、伍文祥作出行政處罰及市場禁入措施: 對公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。 此外，中國證監(jiān)會擬對蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場禁入措施。

　　張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時間長、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機構(gòu)需要承擔相應(yīng)的責任。證監(jiān)會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分發(fā)揮和動員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責任人嚴格追究行政、刑事、民事法律責任，對相關(guān)中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。欣泰電氣在發(fā)行上市過程中的欺詐行為，突破誠信底線，無視法律權(quán)威，嚴重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場正常秩序。對這類重大違法公司，資本市場將采取零容忍態(tài)度，堅決執(zhí)行重大違法強制退市制度，將其清除資本市場。