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??? 興業(yè)證券7月8日晚間公告稱，7月8日，公司及欣泰電氣保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》。中國證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款;對(duì)蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格，并擬對(duì)蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場禁入措施。

　　公告稱，公司涉嫌違反證券法律法規(guī)案已由中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。公司在推薦欣泰電氣申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)欣泰電氣 IPO 申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書、《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之 2012 年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查自查工作報(bào)告》等文件存在虛假記載;在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，未發(fā)現(xiàn)《招股意向書》和《招股說明書》中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動(dòng)資產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補(bǔ)償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條、第一百九十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)公司及蘭翔、伍文祥作出行政處罰及市場禁入措施：

　　一、對(duì)公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。二、對(duì)蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

　　此外，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第 33 號(hào))第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場禁入措施。

　　同日興業(yè)證券發(fā)布擬設(shè)立欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金情況稱，公司作為出資人，出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金。先行賠付專項(xiàng)基金在基金設(shè)立公告刊登之日起正式成立，興業(yè)證券將于先行賠付專項(xiàng)基金設(shè)立前將出資額劃付至先行賠付專項(xiàng)基金資金監(jiān)管專戶。