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作者：［美］托馬斯·卡里爾（Thomas Karier） 出版：中信出版集團(tuán)?

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)嗎？它是否像阿爾弗雷德·諾貝爾認(rèn)可的物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)那樣會(huì)對(duì)社會(huì)做出科學(xué)貢獻(xiàn)？其他諾貝爾科學(xué)致力于揭開(kāi)隱藏在物質(zhì)、能量、人體中的本質(zhì)。無(wú)人懷疑這種本質(zhì)或多或少獨(dú)立于時(shí)間與空間而存在著，并通過(guò)某種方式被發(fā)現(xiàn)。最終，隨著科學(xué)方法不斷被應(yīng)用，這些謎團(tuán)逐漸被揭開(kāi)，直到基本原理顯現(xiàn)出來(lái)。在這個(gè)過(guò)程中，理論被反復(fù)地證實(shí)或證偽，為新假設(shè)的出現(xiàn)創(chuàng)造條件。

　　那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)如何與其他科學(xué)較量？經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠簡(jiǎn)單遵循科學(xué)方法，創(chuàng)建一門科學(xué)嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于人們?cè)鯓油ㄟ^(guò)制度和規(guī)則來(lái)組織自己，以滿足自身各種需求的一個(gè)領(lǐng)域。人們通過(guò)在商業(yè)、市場(chǎng)和政府中組織自己，提供商品和服務(wù)，從而進(jìn)行分配。如果像在科學(xué)領(lǐng)域一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)擁有基本法則的話，那么這些法則必定來(lái)源于人類行為，因?yàn)槿祟愋袨槭且磺猩虡I(yè)、市場(chǎng)和政府必不可少的組成部分。但人類行為反復(fù)無(wú)常，很難用一些基本公式進(jìn)行總結(jié)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的最困難的挑戰(zhàn)之一，也將其從科學(xué)中區(qū)分出來(lái)。

　　瑞典銀行和獲得諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其中的差異并不感興趣，他們感興趣的是相似點(diǎn)。為此，他們確保了該獎(jiǎng)項(xiàng)被授予的是“經(jīng)濟(jì)科學(xué)”而不僅僅是“經(jīng)濟(jì)學(xué)”。他們還希望獲獎(jiǎng)?wù)摺帮@得”像科學(xué)家一樣，這意味著他們對(duì)學(xué)術(shù)有一個(gè)直接偏好——強(qiáng)調(diào)研究成果中的數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)。他們希望經(jīng)濟(jì)學(xué)能加入物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)的行列，即使它在某種程度上受人類反復(fù)無(wú)常行為的影響。

　　數(shù)學(xué)

　　幾乎所有的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者都有很強(qiáng)的數(shù)學(xué)背景，而且他們的大部分理論最初提出時(shí)都是公式，這效仿了物理學(xué)和其他學(xué)科的做法。如你看到的，一大批諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，最初接受的專業(yè)訓(xùn)練是物理學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)等相關(guān)學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)朝著更具有數(shù)學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性的方向發(fā)展，諾貝爾獎(jiǎng)無(wú)疑強(qiáng)化了這一趨勢(shì)。事實(shí)上，一些獲獎(jiǎng)?wù)?，比如電影《美麗心靈》的原型約翰·F. 納什，以及羅伯特·J. 奧曼都是數(shù)學(xué)博士，幾乎沒(méi)有受過(guò)正規(guī)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育。

　　本書(shū)用語(yǔ)言文字而非公式描述經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。比起諾貝爾獎(jiǎng)獲得者簡(jiǎn)單地把一個(gè)想法用數(shù)學(xué)公式表達(dá)出來(lái)，用語(yǔ)言文字解釋原始概念顯得相對(duì)容易一些。將想法用數(shù)學(xué)公式表達(dá)出來(lái)，可以有資格獲得諾貝爾獎(jiǎng)，這可能看上去很奇怪，但從某種意義上講，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的很大一部分都是如此。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，如果人們用數(shù)學(xué)驗(yàn)證熟悉的觀點(diǎn)，會(huì)帶來(lái)高度的滿足感，如果能用數(shù)學(xué)去驗(yàn)證其他人眼中的常識(shí)，成就感更強(qiáng)。

　　數(shù)學(xué)的優(yōu)勢(shì)在于，它需要精確定義，而且為多樣化和跨專業(yè)領(lǐng)域提供了共同語(yǔ)言。毫無(wú)疑問(wèn)，數(shù)學(xué)表達(dá)式顯得更為科學(xué)，也受到瑞典諾貝爾委員會(huì)的青睞，但它也有局限性。例如，公式與其基本假設(shè)，往往夸大了可以從經(jīng)濟(jì)理論預(yù)測(cè)出來(lái)的精密度。而且，高等數(shù)學(xué)，比如說(shuō)拓?fù)鋵W(xué)的引入已經(jīng)徹底改變了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。完全可以這樣說(shuō)，這種進(jìn)展將對(duì)許多理論的完整理解置于大量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的掌控之外。

　　作為這些進(jìn)展的一個(gè)結(jié)果，比起任何實(shí)際的經(jīng)濟(jì)而言，許多經(jīng)濟(jì)理論，更多關(guān)乎一個(gè)完全虛構(gòu)的世界。危機(jī)就在于此，經(jīng)濟(jì)模型可能除了成為空中樓閣之外，一無(wú)是處，它結(jié)構(gòu)精巧，但在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中相當(dāng)有限。所以，這本書(shū)闡述經(jīng)濟(jì)概念，而不是數(shù)學(xué)，并將這些理論和見(jiàn)解用文字語(yǔ)言來(lái)描述。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)方法的另一個(gè)危機(jī)是，它可能會(huì)創(chuàng)建一個(gè)相對(duì)于客觀和真實(shí)的虛假印象。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論被表達(dá)為一個(gè)數(shù)學(xué)公式，就事先假設(shè)了它是公正的。然而，事實(shí)并不一定如此。一方面，支持自由市場(chǎng)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更有可能做出假設(shè)說(shuō)目前市場(chǎng)是最好的。例如，他們更有可能認(rèn)為人是完全理性的，而且他們的行為是在掌握了完全的信息和客觀性的前提下做出的，因此市場(chǎng)有效運(yùn)行，并在完美的條件下，更可能產(chǎn)生完美的結(jié)果。另一方面，自由市場(chǎng)理論的懷疑者更有可能認(rèn)為，行為和條件不夠完美，因此自由市場(chǎng)理論也不太可能完美。

　　這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)家在過(guò)去的40年里都被授予了諾貝爾獎(jiǎng)，然而兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)家都從類似的方程開(kāi)始研究，在不同的方向修正及引導(dǎo)他們的經(jīng)濟(jì)模型。出于這個(gè)原因，兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)家都有可能在數(shù)學(xué)上達(dá)成正確的結(jié)論，而得出完全矛盾的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。你很少會(huì)在諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)中看到相互矛盾的理論，但這樣的情況在經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)中非常常見(jiàn)。最引人注目的，是1974年共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的兩個(gè)獲得者：一個(gè)直言不諱的反社會(huì)主義者——弗里德里希·A. 馮·哈耶克，和一個(gè)社會(huì)主義者——K. 綱納·繆達(dá)爾。

　　起源

　　可以說(shuō)，數(shù)量驚人的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者都追隨了這個(gè)行業(yè)兩大巨頭中的一個(gè)，亞當(dāng)·斯密和約翰·梅納德·凱恩斯。當(dāng)然，亞當(dāng)·斯密在出版于1776年的經(jīng)典著作《國(guó)富論》中，提出了一個(gè)非常引入注目的理論——自由市場(chǎng)理論。通過(guò)簡(jiǎn)化假設(shè)，他將自由市場(chǎng)的運(yùn)作描述為受供給和需求力量驅(qū)動(dòng)的典型市場(chǎng)。在這一18世紀(jì)的偉大經(jīng)濟(jì)模型中，他提出了價(jià)格將起到核心作用，因?yàn)閮r(jià)格表示了稀缺或盈余，并將達(dá)成理想的市場(chǎng)狀態(tài)。亞當(dāng)·斯密的主要觀點(diǎn)是，自由市場(chǎng)可以有效調(diào)節(jié)生產(chǎn)、分配，就像一只看不見(jiàn)的手。在亞當(dāng)·斯密的描述中，政府通常如同惡魔，干擾價(jià)格信號(hào)，擾亂自由市場(chǎng)的均衡機(jī)制。

　　許多諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家都從亞當(dāng)·斯密那里得到了支持，因?yàn)樗麄兿嘈抛杂墒袌?chǎng)具有優(yōu)越性。本書(shū)第二章會(huì)描述一些“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家”進(jìn)行的一場(chǎng)備受矚目的反對(duì)政府、捍衛(wèi)私人市場(chǎng)的戰(zhàn)斗，其中就包括米爾頓·弗里德曼，他是芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的領(lǐng)袖，提出了完全自由競(jìng)爭(zhēng)的抽象模型來(lái)捍衛(wèi)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。

　　亞當(dāng)·斯密在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中做出的貢獻(xiàn)使得他的影響更廣。亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的描述啟發(fā)了19世紀(jì)晚期更多地用數(shù)學(xué)方法來(lái)表現(xiàn)市場(chǎng)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家簡(jiǎn)單地認(rèn)為：人的理性行為是一致的、可預(yù)測(cè)的、可靠的，并且深深植根于人的自身利益。同時(shí)他們還認(rèn)為，人的理性行為假設(shè)在經(jīng)濟(jì)模式中很普遍，它可以用術(shù)語(yǔ)“經(jīng)濟(jì)人”來(lái)代表，即結(jié)合所有這些特性的一種神秘動(dòng)物。

　　這些想法后來(lái)在英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾那里得到追隨和進(jìn)化，他融合了19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論，這些理論最終被稱為“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”。他提出與供求有關(guān)的新觀點(diǎn)，并展示了它們?nèi)绾螒?yīng)用到稅收、貿(mào)易和其他經(jīng)濟(jì)政策上。為了繼承這一傳統(tǒng)，很多獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了這一理論的新概念，或者僅僅將這些概念應(yīng)用于全新的領(lǐng)域。第三章描述了芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛應(yīng)用于包括家庭、犯罪、教育、污染和公共廣播這些主題中。在第四章，則描述了其他專門關(guān)注將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到金融市場(chǎng)的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。他們的工作，曾經(jīng)在擴(kuò)大股票市場(chǎng)、共同基金和衍生品市場(chǎng)上獲得稱贊，但最近受到質(zhì)疑，因?yàn)檫@一市場(chǎng)不穩(wěn)定。其他獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將在第五章中講到，他們將繼續(xù)完善微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公式，或?qū)⒃摾碚搼?yīng)用于確定最優(yōu)稅收和理解拍賣上。

　　并不是所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都相信，理性是人類行為最好的模型。幾位被稱為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)派的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者挑戰(zhàn)了一些微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這將在第六章加以闡述，他們將效力于探討當(dāng)人們的行為不完美，而且有時(shí)缺乏完全信息和深謀遠(yuǎn)慮的時(shí)候，市場(chǎng)會(huì)產(chǎn)生什么樣的作用。

　　顯然，并不是所有的經(jīng)濟(jì)理論都可以追溯到亞當(dāng)·斯密。劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯——阿爾弗雷德·馬歇爾的學(xué)生——開(kāi)創(chuàng)了一種完全不同類型的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。凱恩斯的研究起點(diǎn)不是完美市場(chǎng)運(yùn)作的假設(shè)，而是基于20世紀(jì)30年代“大蕭條”這一現(xiàn)實(shí)，他的理論不受限于“經(jīng)濟(jì)人”或者其他新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)。

　　凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論吸引了新一代的學(xué)者，他的經(jīng)濟(jì)思想從劍橋蔓延到全美經(jīng)濟(jì)部門。在一個(gè)熟悉的模式中，新凱恩斯主義者采取的第一個(gè)行動(dòng)就是把該理論轉(zhuǎn)化成數(shù)學(xué)公式和幾何數(shù)據(jù)，這就要求對(duì)定義更加精確和進(jìn)一步細(xì)化，并給其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)造了獲得諾貝爾獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)，進(jìn)而支持和擴(kuò)展了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，該內(nèi)容將在第七章進(jìn)行闡述。就像許多革新的觀念一樣，凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論激發(fā)了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的強(qiáng)烈反應(yīng)，他們反對(duì)整個(gè)理論以及政策含義，并試圖恢復(fù)20世紀(jì)70年代的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，正如第八章所述。

　　盡管受到亞當(dāng)·斯密、凱恩斯和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的影響，一群特別的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者憑借自己對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的詳細(xì)觀察，產(chǎn)生了自己的獨(dú)到見(jiàn)解，發(fā)明了適于分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的工具。在第九章將會(huì)講到，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)造了國(guó)民收入賬戶，此后投入—產(chǎn)出分析和線性規(guī)劃工具被許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家用來(lái)調(diào)查當(dāng)代經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

　　博弈論——經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)特定領(lǐng)域——本質(zhì)上是簡(jiǎn)單游戲的數(shù)學(xué)描述，它由根本不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰·馮·諾依曼開(kāi)創(chuàng)。他是普林斯頓大學(xué)一位才華橫溢的數(shù)學(xué)家，如果不是在1957年去世，他將是諾貝爾獎(jiǎng)的一個(gè)爭(zhēng)奪者，可惜諾貝爾獎(jiǎng)在他逝世11年之后才創(chuàng)建。第十章描述了追隨約翰·馮·諾依曼偉大足跡的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的貢獻(xiàn)。

　　與從亞當(dāng)·斯密到阿爾弗雷德·馬歇爾的路徑不同，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂·瓦爾拉斯在1874年成功把亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場(chǎng)行為的描繪轉(zhuǎn)化成數(shù)學(xué)公式。如果說(shuō)亞當(dāng)·斯密的著作是一個(gè)偉大的、漫談式的文本，描述了各種各樣的人類行為和動(dòng)機(jī)，瓦爾拉斯的著作則是一個(gè)關(guān)于數(shù)學(xué)公式和證明的干巴巴的綱要。瓦爾拉斯以足夠多的供給和需求方程來(lái)代表經(jīng)濟(jì)，并提出了“一般均衡”的概念。瓦爾拉斯抓住了將亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)理論模型轉(zhuǎn)化為數(shù)學(xué)方程的契機(jī)，而后世的數(shù)學(xué)家們則將瓦爾拉斯的方程轉(zhuǎn)化為更高等的數(shù)學(xué)方法。結(jié)果，就是數(shù)學(xué)抽象水平的不斷升級(jí)和一大堆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的誕生，如第十一章所述。

　　本來(lái)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)理論有望應(yīng)用于任何市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但國(guó)際貿(mào)易及其發(fā)展卻帶來(lái)了一系列獨(dú)特的問(wèn)題。亞當(dāng)·斯密以及本書(shū)第十二章描述的許多獲得諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直對(duì)這些問(wèn)題感興趣。同樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家依靠統(tǒng)計(jì)分析及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)洞察現(xiàn)實(shí)世界的活動(dòng)，第十三章中記錄的一些諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者在統(tǒng)計(jì)技術(shù)上有公認(rèn)的創(chuàng)新之處。經(jīng)濟(jì)學(xué)：一門科學(xué)？

(本文摘自《智慧資本》,中信出版集團(tuán)）