?　　所謂碳交易市場的監(jiān)管是指監(jiān)管主體運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)及行政等手段，對碳排放權(quán)的初始分配、權(quán)利行使、權(quán)利交易等行為，及其他與碳排放權(quán)交易相關(guān)問題進(jìn)行的監(jiān)督和管理。建立有效的監(jiān)管機(jī)制是碳交易市場健康運(yùn)行的重要保障。

　　首先，從碳市場的交易對象來看，碳商品作為一種特殊的商品，其交易具有許多特殊性，傳統(tǒng)的交易規(guī)則及監(jiān)管制度不能適應(yīng)碳市場監(jiān)管的需要。

　　其次，從碳市場的運(yùn)行來看，由于碳交易涉及多元主體，交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易程序都比較復(fù)雜，需要建立有效的監(jiān)管機(jī)制來保障其健康運(yùn)行。從國內(nèi)碳市場運(yùn)行實踐來看，我國的碳市場剛剛起步，作為新生的市場更有必要通過構(gòu)建完善的監(jiān)管制度，對其進(jìn)行有效的監(jiān)管。

　　最后，通過建立有效的監(jiān)管機(jī)制，實行強(qiáng)有力的、透明的監(jiān)管，能夠降低碳市場上存在的多種風(fēng)險，保證市場和公眾對碳市場運(yùn)行的信心。

　　應(yīng)借鑒歐美碳交易市場監(jiān)管的經(jīng)驗。

　　一是建立統(tǒng)一的碳交易監(jiān)管體制架構(gòu)。國外建立碳交易監(jiān)管體制的經(jīng)驗表明，碳排放的監(jiān)管主要由一個統(tǒng)一的排放權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者機(jī)構(gòu)體系來負(fù)責(zé)。如歐盟的碳交易監(jiān)管體制包括歐盟中央管理部門和各成員國政府環(huán)保部門兩級架構(gòu)、澳大利亞主要由獨(dú)立價格監(jiān)管仲裁庭負(fù)責(zé)、美國西部地區(qū)氣候行動倡議(WCI)則建立了包括七個委員會的組織架構(gòu)等等。

　　二是完善各職能部門間的分工協(xié)調(diào)機(jī)制。國外建立碳交易監(jiān)管體制的經(jīng)驗表明，分工明確、權(quán)責(zé)清晰、協(xié)調(diào)配合是保障碳交易監(jiān)管體制高效運(yùn)行的關(guān)鍵。如美國西部地區(qū)氣候行動倡議(WCI)設(shè)立的七個委員會在發(fā)展溫室氣體排放報告系統(tǒng)、指導(dǎo)碳交易市場發(fā)展和運(yùn)轉(zhuǎn)等方面均有明確的職責(zé)劃分;德國排放權(quán)額度的計算審核和通知下達(dá)則分別由聯(lián)邦環(huán)保局排放權(quán)交易部門和排放權(quán)管理部門負(fù)責(zé)等。

　　三是強(qiáng)化法律法規(guī)的約束機(jī)制。國外建立碳交易監(jiān)管體制的經(jīng)驗表明，完善的碳交易監(jiān)管體制需要相關(guān)法律和立法來配套和保障，以界定交易標(biāo)的和交易主體、確定初始分配方式、規(guī)范交易秩序、明確法律責(zé)任等，從而保障碳交易市場的有序運(yùn)行。如歐盟形成的主要以三項歐盟指令、兩項計劃及三項歐盟委員會規(guī)章組成的法律體系、澳大利亞的電力供應(yīng)法修正案、加拿大的《空氣清潔法案》等。

　　四是分階段建立碳交易監(jiān)管體制。國外建立碳交易監(jiān)管體制的經(jīng)驗表明，碳交易監(jiān)管體制的建立是一項長期的系統(tǒng)工程，隨著經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境條件的變化不斷進(jìn)行調(diào)整和完善。因此，建立碳交易監(jiān)管體制不可急于求成，應(yīng)分階段、分層次推進(jìn)，與時俱進(jìn)地進(jìn)行調(diào)整和完善。如新西蘭通過修改法令等方式擴(kuò)展機(jī)構(gòu)職能、加拿大政府專門成立能源效率處負(fù)責(zé)幫助各部門節(jié)約能源和提高能效等。

　　首先，應(yīng)構(gòu)建科學(xué)的碳交易市場監(jiān)管體系。

　　基于我國碳市場發(fā)展的現(xiàn)實情況，需要充分發(fā)揮政府監(jiān)管、第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)管和自我監(jiān)督的各自優(yōu)勢，并實現(xiàn)各監(jiān)管體系的有機(jī)結(jié)合。具體來看：

　　第一，構(gòu)建政府監(jiān)管體系。中央政府和地方政府應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或者依托排放權(quán)管理與調(diào)劑中心等有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，國家發(fā)改委應(yīng)發(fā)揮相應(yīng)的監(jiān)管作用。其職能包括：審核碳交易許可證發(fā)放機(jī)構(gòu);宏觀調(diào)控碳交易市場定價;監(jiān)管交易主體資格及其交易行為;界定交易所職能、交易規(guī)則等;授權(quán)第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。

　　第二，建立第三方監(jiān)管體系。充分發(fā)揮非政府組織、獨(dú)立的社會組織、交易所、行業(yè)協(xié)會、工會、消費(fèi)者團(tuán)體、智囊團(tuán)、公眾輿論和媒體對碳交易市場運(yùn)行的監(jiān)督作用。

　　第三，進(jìn)行內(nèi)部自我監(jiān)管。如芝加哥氣候交易所就實行嚴(yán)格的自律監(jiān)管。通過交易所和交易主體內(nèi)部自我監(jiān)管來督促其自身的行為，提升碳市場交易監(jiān)管水平。一是要在內(nèi)部建立獨(dú)立的監(jiān)管部門，并做到監(jiān)管主體在依法行使監(jiān)督職權(quán)時，能切實排除一切外來干擾和阻力。二是要建立健全碳市場交易信息公開制度，用信息的公開來保證信息的可靠性，接受廣大公眾的監(jiān)督，從而避免因信息的不對稱而造成的信用危機(jī)。三是，嚴(yán)格執(zhí)行對違反誠信道德行為的懲罰和責(zé)任追究制度。

　　其次，應(yīng)明確碳交易市場的監(jiān)管對象和內(nèi)容。

　　具體來看：監(jiān)管對象主要包括參與碳交易的企業(yè)、碳交易平臺(碳交易所或碳交易公司)、中介組織、行業(yè)組織、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)等。

　　監(jiān)管內(nèi)容主要包括：參與碳交易企業(yè)和機(jī)構(gòu)的資格是否合法;這些主體的交易行為是否合規(guī);碳交易的流程是否合理;參與交易的企業(yè)是否嚴(yán)格按照統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)和報表制度認(rèn)真、及時報送企業(yè)基本情況和碳市場交易各項數(shù)據(jù)，是否遲報、漏報、虛報、瞞報，各項數(shù)據(jù)是否真實、準(zhǔn)確。

　　最后，應(yīng)不斷完善碳交易市場的監(jiān)管手段。

　　第一，規(guī)范碳交易信息披露制度。規(guī)范的碳交易信息披露是碳市場監(jiān)管的前提和基礎(chǔ)，是維護(hù)碳交易市場公開、公平、公正的根本保證。從國家的低碳政策，到碳排放總量控制、碳排放配額分配、許可證發(fā)放、交易規(guī)則、碳價格信息等等，都需要有一整套信息披露和公示制度。

　　第二，加快碳交易的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。碳交易法律法規(guī)的制定是保障碳市場發(fā)展壯大的必要條件。目前我國國內(nèi)碳交易剛剛起步，相應(yīng)的法律法規(guī)尚未建立。隨著我國低碳經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，尤其是金融部門對碳商品的開發(fā)利用，碳交易風(fēng)險將逐漸加大，碳交易的行為規(guī)范需要專門的法律法規(guī)來規(guī)范。建立碳排放交易的法規(guī)制度首先需要規(guī)定碳排放測量標(biāo)準(zhǔn)、不同行業(yè)的碳排放配額及交易規(guī)則與懲罰制度。同時，政府相關(guān)部門、行業(yè)組織和交易所等要加快制定碳交易的標(biāo)準(zhǔn)體系。還要根據(jù)中國的特殊國情，充分發(fā)揮行政手段的獨(dú)特作用，但也要注意防止行政手段的副作用。

　　第三，加大監(jiān)管力度，保障制度的有效執(zhí)行。一是加強(qiáng)對碳交易登記注冊的資格審查，杜絕虛假碳排放行為。二是采取抽查等方式核實碳排放的實際情況，記錄核查數(shù)據(jù)，保證碳排放的真實性。三是對碳排放交易的競價拍賣市場采取適度監(jiān)管，對拍賣主體實行調(diào)查和評估，杜絕內(nèi)幕交易的發(fā)生，保證價格的合理性。四是建立有效的懲罰機(jī)制，加大違規(guī)事件的懲罰力度。