國海證券（000750.SZ）12月2日晚間發(fā)布的公告顯示，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入告知書》，因公司為山東勝通集團股份有限公司（下稱“勝通集團”）發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責，證監(jiān)會擬決定對國海證券（000750.SZ）責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款；對時任三名責任人給予警告，并分別處以30萬、20萬、10萬元罰款，并擬對其中一名責任人員采取5年證券市場禁入措施。

　　公告顯示，2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協(xié)議》，由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。

　　2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。

　　上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。公司作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

　　國海證券在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（下稱“勝通鋼簾線”）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（下稱“勝通化工”）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

　　因此，國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時，涉嫌違反《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（中證協(xié)發(fā)［2015]199號）第九條、第十條第三項、《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（下稱“2005年《證券法》”）第三十一條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，公司的上述行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規(guī)定予以處罰。

　　《經(jīng)濟參考報》記者注意到，國海證券在開展勝通集團公司債券項目服務(wù)時，時任項目負責人為孫彥飛、項目所在部門負責人劉延冰是直接負責的主管人員，沈婧是其他直接責任人員。除對國海證券嚴厲處罰外，證監(jiān)會還對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款；對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。同時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

　　中國證券業(yè)協(xié)會登記的信息顯示，孫彥飛于2012年9月3日至2015年7月14日就職于中信建投，2015年11月9日至2018年5月11日（離職登記日期）就職于國海證券，2018年6月11日至今就職于光大證券。就職期間在所在單位均從事“一般證券業(yè)務(wù)”。目前登記狀態(tài)為“正常”。

　　事實上，此前不久，證監(jiān)會已對為勝通集團2013至2017年度出具審計報告的中天運會計師事務(wù)所進行了立案調(diào)查。中天運在收到行政處罰事先告知書后進行了申訴，證監(jiān)會網(wǎng)站11月16日晚間披露了最終的行政處罰決定，決定對中天運責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入575萬元，并處以1150萬元罰款；對勝通集團2013于2017年年度財務(wù)報表審計報告簽字注冊會計師楊錫剛、張友富給予警告，并分別處以10萬元罰款，并對兩位相關(guān)責任人分別采取5年證券市場禁入措施。

　　此外，另一家承銷機構(gòu)粵開證券也曾于11月25日晚間發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。公告顯示，粵開證券違規(guī)事項為涉嫌為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責，證監(jiān)會擬決定對粵開證券給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；同時對三名責任人分別處以20萬元罰款。

　　財報顯示，今年1-9月，國海證券實現(xiàn)營業(yè)收入39.40億元，同比上升8.09%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.80億元，同比下降15.1%。其中，2021年第三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入13.03億元，同比上升8.68%；歸屬于母公司股東的凈利潤3.2億元，同比上升1.97%。