證監(jiān)會網(wǎng)站日前披露對十三屆全國人大四次會議第3041號建議的答復(fù)，針對建議中提出的“關(guān)于允許中資控股澳資銀行機構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商，作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點”的建議，證監(jiān)會回復(fù)稱，該會支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機構(gòu)在橫琴依法申請設(shè)立合資證券公司?；谏虡I(yè)銀行控股證券公司事項的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險。

　　證監(jiān)會稱，《關(guān)于支持境外金融機構(gòu)在橫琴設(shè)立獨資或合資金融機構(gòu)豐富琴澳兩地現(xiàn)代金融業(yè)態(tài)促進(jìn)兩地金融機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟建設(shè)的建議》收悉，關(guān)于鼓勵澳門銀行業(yè)與境內(nèi)外機構(gòu)合作在橫琴設(shè)立合資證券、基金、期貨法人機構(gòu)，證監(jiān)會提到，支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機構(gòu)在橫琴依法設(shè)立合資或者獨資證券公司、基金管理公司和期貨公司。

　　對于建議中提出的“關(guān)于對于營業(yè)范圍不包括股票期權(quán)做市、場外衍生品、股票質(zhì)押回購等復(fù)雜業(yè)務(wù)，從事業(yè)務(wù)不具有顯著杠桿性質(zhì)，多項業(yè)務(wù)之間交叉風(fēng)險較為可控的證券公司，降低凈資產(chǎn)的要求”，證監(jiān)會稱，2021年3月18日正式修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及配套實施細(xì)則，自2021年4月18日起施行，對內(nèi)外資證券公司一體適用。根據(jù)修訂后的《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，若證券公司從事的業(yè)務(wù)不具有顯著杠桿性質(zhì)，或多項業(yè)務(wù)之間不存在交叉風(fēng)險的，對主要股東、控股股東凈資產(chǎn)要求為“不低于5000萬元人民幣”，與修訂前“不低于2億元人民幣”的要求相比，已經(jīng)降低。

　　同時，對于建議中提到的“關(guān)于允許中資控股澳資銀行機構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商，作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點”，證監(jiān)會回復(fù)稱，支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機構(gòu)在橫琴依法申請設(shè)立合資證券公司。如果相關(guān)澳資銀行的控股股東為內(nèi)地商業(yè)銀行的，將涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營事宜。

　　《證券法》第六條規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立，國家另有規(guī)定的除外?！渡虡I(yè)銀行法》亦有類似規(guī)定。

　　證監(jiān)會表示，上述規(guī)定確立了我國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理體制，但也為金融機構(gòu)開展綜合經(jīng)營試點預(yù)留了空間。2017年，第五次全國金融工作會議提出，堅持分業(yè)經(jīng)營為主，嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，在嚴(yán)格監(jiān)管前提下審慎有序進(jìn)行金融綜合經(jīng)營試點。

　　證監(jiān)會指出，基于商業(yè)銀行控股證券公司事項的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實全國金融工作會議精神，審慎有序研究推進(jìn)金融綜合經(jīng)營試點相關(guān)事宜。?