中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站9月10日消息，根據(jù)中央統(tǒng)一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡視組對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）黨委開(kāi)展了常規(guī)巡視。2022年2月22日，中央巡視組向證監(jiān)會(huì)黨委反饋了巡視意見(jiàn)。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改進(jìn)展情況予以公布。

　　一、證監(jiān)會(huì)黨委履行巡視整改主體責(zé)任情況

　　證監(jiān)會(huì)黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記在聽(tīng)取十九屆中央第八輪巡視匯報(bào)時(shí)的重要講話精神，從增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的高度，堅(jiān)決扛起巡視整改主體責(zé)任，從嚴(yán)從實(shí)從細(xì)推進(jìn)整改工作，努力使巡視整改成為證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨的新起點(diǎn)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，夯實(shí)巡視整改思想政治基礎(chǔ)。堅(jiān)持把加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)貫穿整改始終，深化思想認(rèn)識(shí)，提高政治站位，切實(shí)增強(qiáng)做好巡視整改的政治自覺(jué)、思想自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)。一是及時(shí)跟進(jìn)學(xué)。巡視反饋后，黨委書(shū)記及時(shí)主持召開(kāi)會(huì)議，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記在聽(tīng)取巡視匯報(bào)時(shí)的重要講話精神，落實(shí)中央對(duì)巡視整改的要求。集中整改期間，會(huì)黨委先后召開(kāi)19次會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央有關(guān)決策部署，深刻把握精神實(shí)質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)要求。二是持續(xù)深入學(xué)。專門(mén)制定會(huì)黨委集中整改期政治理論學(xué)習(xí)安排，對(duì)全系統(tǒng)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)作出全面部署，分專題每?jī)芍荛_(kāi)展一次集體學(xué)習(xí)。黨委書(shū)記帶頭領(lǐng)學(xué)，班子成員結(jié)合自身職責(zé)和工作實(shí)際談?wù)J識(shí)、講體會(huì)、提建議，力求學(xué)深悟透、融會(huì)貫通。三是對(duì)照反思學(xué)。特別是把開(kāi)好巡視整改專題民主生活會(huì)作為檢驗(yàn)和深化學(xué)習(xí)成效的重要舉措，真正把自己擺進(jìn)去、把工作擺進(jìn)去、把職責(zé)擺進(jìn)去，全面深刻反思在堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化資本市場(chǎng)改革和管黨治黨等方面存在的問(wèn)題，剖析深層次原因，嚴(yán)肅開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想、找準(zhǔn)方向、強(qiáng)化措施。

　?。ǘ﹫?jiān)持系統(tǒng)思維，貫通“當(dāng)下改”與“長(zhǎng)久立”。一是統(tǒng)籌細(xì)節(jié)和全局，在全面認(rèn)領(lǐng)問(wèn)題、逐一提出整改措施基礎(chǔ)上，歸納提煉巡視反饋的深層次體制機(jī)制問(wèn)題，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，圍繞加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)守監(jiān)管的政治性人民性等10個(gè)方面形成綜合整改行動(dòng)計(jì)劃，會(huì)黨委逐項(xiàng)審議，明確時(shí)間表、施工圖。二是統(tǒng)籌治標(biāo)與治本，全面深入分析巡視反饋問(wèn)題和意見(jiàn)建議，嚴(yán)格對(duì)照巡視發(fā)現(xiàn)的金融單位共性問(wèn)題，舉一反三，提出305項(xiàng)整改措施。特別是強(qiáng)化源頭治理、長(zhǎng)效治理，開(kāi)展專項(xiàng)工作81項(xiàng)，制定修訂制度121項(xiàng)。三是統(tǒng)籌機(jī)關(guān)和系統(tǒng)，堅(jiān)持全系統(tǒng)“一盤(pán)棋”，督促各單位各部門(mén)從一開(kāi)始就嚴(yán)起來(lái)、改起來(lái)，增強(qiáng)會(huì)機(jī)關(guān)、滬深交易所和其他系統(tǒng)單位“1+2+N”協(xié)同聯(lián)動(dòng)效能。突出做好對(duì)滬深交易所黨委整改的統(tǒng)籌指導(dǎo)，將涉及系統(tǒng)全局的問(wèn)題納入會(huì)黨委整改臺(tái)賬，一并督辦落實(shí)。

　　（三）堅(jiān)持以上率下，黨委書(shū)記堅(jiān)決扛起第一責(zé)任人責(zé)任。黨委書(shū)記擔(dān)任巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)兼辦公室主任，對(duì)整改工作負(fù)首責(zé)、負(fù)總責(zé)，堅(jiān)持直接抓、抓具體。一是帶頭抓細(xì)整改部署，深學(xué)細(xì)悟習(xí)近平總書(shū)記有關(guān)重要論述和指示批示精神，召開(kāi)黨委會(huì)專門(mén)學(xué)習(xí)中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)巡視整改和成果運(yùn)用的意見(jiàn)》，對(duì)照中央巡視反饋意見(jiàn)，精心制定整改方案，并根據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委的審核意見(jiàn)組織多輪修改完善。通盤(pán)考慮制定綜合整改行動(dòng)計(jì)劃，著力破解制約證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的體制機(jī)制性問(wèn)題。二是帶頭抓實(shí)重點(diǎn)問(wèn)題整改，直接領(lǐng)辦52項(xiàng)重點(diǎn)難點(diǎn)任務(wù)，一抓到底。三是帶頭強(qiáng)化從嚴(yán)整改要求，通過(guò)調(diào)研滬深交易所整改情況、主持召開(kāi)集中整改中期推進(jìn)會(huì)等方式，強(qiáng)化理念和壓力傳導(dǎo)，主持召開(kāi)黨委會(huì)先后審議巡視相關(guān)議題51個(gè)，加強(qiáng)對(duì)具體問(wèn)題和重點(diǎn)整改事項(xiàng)的質(zhì)量把關(guān)。

　?。ㄋ模﹫?jiān)持“兩個(gè)責(zé)任”貫通協(xié)調(diào)，層層擰緊巡視整改責(zé)任鏈條。會(huì)黨委堅(jiān)持把嚴(yán)的要求貫穿整改全過(guò)程，抓住各級(jí)“一把手”和班子成員等“關(guān)鍵少數(shù)”，逐級(jí)壓實(shí)責(zé)任。建立日常調(diào)度、統(tǒng)計(jì)報(bào)送和聯(lián)絡(luò)對(duì)接等機(jī)制，每周聽(tīng)取整改進(jìn)展情況匯報(bào)，加強(qiáng)全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理，先后召開(kāi)26次領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議。梳理形成集中整改期重點(diǎn)任務(wù)清單，逐項(xiàng)推進(jìn)落實(shí)，通過(guò)召開(kāi)調(diào)度會(huì)、推進(jìn)會(huì)等方式，加強(qiáng)對(duì)全系統(tǒng)巡視整改的統(tǒng)籌指導(dǎo)。組建督導(dǎo)工作專班，成立5個(gè)督導(dǎo)組，創(chuàng)新督導(dǎo)模式，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)全覆蓋。黨委班子成員認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，堅(jiān)持把巡視整改作為分內(nèi)之事、應(yīng)盡之責(zé)，帶領(lǐng)分管部門(mén)、聯(lián)系單位逐一對(duì)賬、反復(fù)研究，務(wù)實(shí)提出整改舉措，同時(shí)自覺(jué)加強(qiáng)協(xié)同配合，注重從整體上落實(shí)好整改任務(wù)。整改推進(jìn)過(guò)程中，共計(jì)召開(kāi)27次條線會(huì)、專題會(huì)，指導(dǎo)布置巡視整改工作，對(duì)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題靠前指揮，全過(guò)程看齊高的標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)的要求。

　　中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組堅(jiān)決扛起巡視整改監(jiān)督的政治責(zé)任，通過(guò)抓方案、抓重點(diǎn)、抓節(jié)點(diǎn)、抓“關(guān)鍵少數(shù)”，從嚴(yán)把關(guān)、從實(shí)督導(dǎo)。一是把從政治上看、從政治上改的要求貫穿巡視整改監(jiān)督全過(guò)程，向證監(jiān)會(huì)黨委和滬深交易所黨委發(fā)出整改專項(xiàng)監(jiān)督第1號(hào)意見(jiàn)書(shū)，督促首先從政治上“補(bǔ)課”、思想上“充電”，確保巡視整改不偏向、不變形、不走樣。二是圍繞嚴(yán)的氛圍、嚴(yán)的態(tài)度、嚴(yán)的認(rèn)識(shí)開(kāi)展連續(xù)性、系統(tǒng)性監(jiān)督，集中整改期間共發(fā)出26份巡視整改監(jiān)督意見(jiàn)、提出117條監(jiān)督要求，主要負(fù)責(zé)同志主持召開(kāi)巡視整改監(jiān)督推動(dòng)會(huì)，強(qiáng)調(diào)巡視整改嚴(yán)的要求。集中整改取得階段性進(jìn)展后，第一時(shí)間組織制定持續(xù)整改監(jiān)督工作方案，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化長(zhǎng)效化監(jiān)督無(wú)縫銜接。三是堅(jiān)持監(jiān)督、整改、治理有機(jī)貫通，針對(duì)違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神等典型問(wèn)題，高質(zhì)量完成線索處置，同時(shí)督促相關(guān)系統(tǒng)單位倒查違規(guī)行為決策執(zhí)行全過(guò)程、深入剖析制度機(jī)制上的不足，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)黨委在全系統(tǒng)開(kāi)展專項(xiàng)治理，以點(diǎn)帶面徹查嚴(yán)改，堅(jiān)決正風(fēng)肅紀(jì)。

　　（五）堅(jiān)持“兩手抓、兩促進(jìn)”，切實(shí)推動(dòng)整改成果轉(zhuǎn)化。堅(jiān)持把巡視整改同落實(shí)黨中央關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融工作的重大決策部署相結(jié)合，切實(shí)把整改效果體現(xiàn)到資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定成效上。一方面，全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。今年以來(lái)，受烏克蘭危機(jī)、新冠肺炎疫情等多重因素疊加影響，市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)，會(huì)黨委認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，強(qiáng)化跨部委協(xié)同，及時(shí)采取了一系列措施穩(wěn)預(yù)期、穩(wěn)資金面、穩(wěn)市場(chǎng)行為，鞏固市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)。指導(dǎo)滬深交易所等系統(tǒng)單位完善疫情防控應(yīng)急處置機(jī)制，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部沖鋒在前、帶頭值守，全力保障市場(chǎng)核心基礎(chǔ)設(shè)施平穩(wěn)運(yùn)行和交易有序開(kāi)展。在各方共同努力下，資本市場(chǎng)經(jīng)受住了沖擊，展現(xiàn)出較強(qiáng)韌性。另一方面，積極助力穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)大盤(pán)。自覺(jué)從全局出發(fā)，統(tǒng)籌階段性措施和制度性安排，迅速出臺(tái)體現(xiàn)監(jiān)管“溫度”、強(qiáng)化服務(wù)力度的一攬子措施，幫助市場(chǎng)主體紓困解難。特別是完善民營(yíng)企業(yè)債券融資支持機(jī)制，出臺(tái)支持中小微企業(yè)健康發(fā)展15條舉措、受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展23條措施，強(qiáng)化直達(dá)力和精準(zhǔn)性。今年上半年，IPO、再融資合計(jì)6637億元，交易所債券市場(chǎng)發(fā)行超過(guò)2.6萬(wàn)億元，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展。

　　二、巡視反饋重點(diǎn)問(wèn)題整改落實(shí)情況

　　截至6月底，巡視整改方案列明的305項(xiàng)整改措施中，集中整改期內(nèi)應(yīng)完成的230項(xiàng)任務(wù)有226項(xiàng)已完成整改；75項(xiàng)長(zhǎng)期整改任務(wù)中有26項(xiàng)已提前完成，其余正按計(jì)劃推進(jìn)。

　?。ㄒ唬┴瀼芈鋵?shí)黨中央關(guān)于金融工作決策部署方面

　　1.持續(xù)學(xué)懂弄通做實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想特別是習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作的重要論述和重要指示批示精神。針對(duì)巡視反饋指出的堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)不夠有力的問(wèn)題，切實(shí)提高政治站位，不斷增強(qiáng)政治敏銳性和政治能力。在強(qiáng)化黨的創(chuàng)新理論武裝方面，完善常態(tài)化、長(zhǎng)效化政治理論學(xué)習(xí)機(jī)制，建立黨委會(huì)創(chuàng)新理論學(xué)習(xí)“第一議題”制度，把傳達(dá)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記重要論述、重要指示批示精神和黨中央決策部署作為黨委會(huì)首個(gè)議題。建立局處級(jí)干部創(chuàng)新理論學(xué)習(xí)“讀書(shū)班”制度，推進(jìn)干部分類(lèi)分級(jí)教育培訓(xùn)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)學(xué)校對(duì)系統(tǒng)處級(jí)（中層）以上干部開(kāi)展專題輪訓(xùn)。通過(guò)學(xué)習(xí)，不斷深化對(duì)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)政治屬性和規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握。在加強(qiáng)政治機(jī)關(guān)建設(shè)方面，深入開(kāi)展“政治使命、政治功能和政治責(zé)任大討論”，出臺(tái)進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨的政治建設(shè)的意見(jiàn)。部署開(kāi)展系統(tǒng)單位深化政治意識(shí)教育，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)、公權(quán)力意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、規(guī)矩意識(shí)。在促進(jìn)政治與業(yè)務(wù)深度融合方面，完善貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神的工作制度，強(qiáng)化會(huì)黨委統(tǒng)籌研究部署、持續(xù)跟蹤問(wèn)效的主體責(zé)任，全面開(kāi)展“回頭看”。根據(jù)中央和國(guó)家機(jī)關(guān)工委統(tǒng)一部署，認(rèn)真開(kāi)展“學(xué)查改”專項(xiàng)工作。出臺(tái)加強(qiáng)和改進(jìn)黨委對(duì)重大監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)的若干意見(jiàn)，對(duì)系統(tǒng)各級(jí)黨委加強(qiáng)研究、決策、執(zhí)行、監(jiān)督等提出明確要求，推動(dòng)更好發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用。

　　堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，牢牢把握“民心是最大的政治”，堅(jiān)持把維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序、更好保護(hù)投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重，不斷強(qiáng)化監(jiān)管的人民性。深入落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，著力提高線索發(fā)現(xiàn)精準(zhǔn)度，大力查辦財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等影響惡劣、危害嚴(yán)重的大案要案，強(qiáng)化與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制，提升打擊力度。加大稽查執(zhí)法宣傳力度，及時(shí)通報(bào)2021年案件辦理情況和20起典型案例，零容忍的執(zhí)法震懾持續(xù)增強(qiáng)。優(yōu)化投資者保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)制，加快構(gòu)建教育宣導(dǎo)、監(jiān)管服務(wù)、維權(quán)救濟(jì)緊密銜接的投?！鞍踩W(wǎng)”。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)積極總結(jié)首單證券糾紛特別代表人訴訟康美藥業(yè)案件經(jīng)驗(yàn)，扎實(shí)推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化。會(huì)同有關(guān)部委出臺(tái)行政罰沒(méi)款優(yōu)先用于投資者賠償?shù)囊?guī)定。加強(qiáng)退市過(guò)程中投資者保護(hù)，出臺(tái)上市公司退市后監(jiān)管等相關(guān)制度，更好保障投資者交易權(quán)、知情權(quán)等權(quán)利，促進(jìn)“退得下、退得穩(wěn)”。

　　2.著力改進(jìn)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)。一是強(qiáng)化融資功能發(fā)揮。堅(jiān)決貫徹黨中央關(guān)于“疫情要防住、經(jīng)濟(jì)要穩(wěn)住、發(fā)展要安全”的要求和部署，立足資本市場(chǎng)實(shí)際，堅(jiān)持股債聯(lián)動(dòng)發(fā)力，及時(shí)出臺(tái)一系列務(wù)實(shí)舉措助企紓困?？茖W(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化。完善債券市場(chǎng)知名成熟發(fā)行人制度，便捷更多優(yōu)質(zhì)發(fā)行人高效發(fā)債融資。推出民營(yíng)企業(yè)債券融資專項(xiàng)支持計(jì)劃、科技創(chuàng)新公司債券等7項(xiàng)舉措，會(huì)同有關(guān)方面印發(fā)關(guān)于推動(dòng)債券市場(chǎng)更好支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的通知。拓寬基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)范圍，聯(lián)合有關(guān)部委發(fā)布試點(diǎn)保障性租賃住房REITs的通知，制定REITs擴(kuò)募規(guī)則，進(jìn)一步發(fā)揮REITs盤(pán)活存量資產(chǎn)、拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)長(zhǎng)期資金來(lái)源的重要作用。二是健全錯(cuò)位發(fā)展、有機(jī)聯(lián)系的多層次資本市場(chǎng)體系，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新、中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。堅(jiān)守科創(chuàng)板“硬科技”定位，完善上市標(biāo)準(zhǔn)適用情形，優(yōu)化科技咨詢委人員組成和運(yùn)作機(jī)制，提升“硬科技”企業(yè)甄別精準(zhǔn)度。更好發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的功能。聚焦打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的目標(biāo)，深化新三板改革，修訂分層管理辦法，北交所轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市案例相繼落地，中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)成長(zhǎng)壯大的路徑進(jìn)一步暢通。三是積極發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，服務(wù)保供穩(wěn)價(jià)大局。加強(qiáng)與宏觀管理部門(mén)期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，助力應(yīng)對(duì)動(dòng)力煤、原油等大宗商品價(jià)格持續(xù)大幅上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的沖擊。完善期貨品種上市機(jī)制和相關(guān)規(guī)則，努力提升大宗商品定價(jià)影響力，著力提高重點(diǎn)品種產(chǎn)業(yè)客戶參與度，擴(kuò)大商品期貨品種對(duì)外開(kāi)放。四是持續(xù)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。堅(jiān)持把好入口關(guān)與暢通多元化退出渠道并重，推動(dòng)退市工作平穩(wěn)實(shí)施，今年以來(lái)42家上市公司強(qiáng)制退市，“有進(jìn)有出、能進(jìn)能出”的常態(tài)化退市基本形成。緊盯違規(guī)占用擔(dān)保等突出問(wèn)題，會(huì)同相關(guān)部委出臺(tái)進(jìn)一步提升上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制有效性、規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)往來(lái)的制度規(guī)則，增強(qiáng)上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立性和資金安全性。

　　3.切實(shí)防控資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。一是堅(jiān)決防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)巡視反饋指出的防控金融風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)不夠的問(wèn)題，從政治和全局的高度深刻認(rèn)識(shí)防范化解資本市場(chǎng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的重要性，自覺(jué)強(qiáng)化履職擔(dān)當(dāng)，重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)保持總體收斂。制定實(shí)施公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告和處置制度、違約處置掛賬銷(xiāo)號(hào)制度，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置響應(yīng)速度和規(guī)范化程度。穩(wěn)妥推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)整治，依托聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，推動(dòng)加大私募領(lǐng)域違法犯罪打擊力度，上半年已注銷(xiāo)900余家“僵尸機(jī)構(gòu)”。在清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議機(jī)制框架下，扎實(shí)推進(jìn)金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱金交所）、“偽金交所”風(fēng)險(xiǎn)整治。堅(jiān)持統(tǒng)籌開(kāi)放與安全，著力加強(qiáng)開(kāi)放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)，規(guī)范內(nèi)地投資者通過(guò)滬深港通返程交易行為。二是著力提升對(duì)上市公司違規(guī)違法行為的日常防范監(jiān)管能力。對(duì)信披不實(shí)、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等問(wèn)題加大核查檢查力度，強(qiáng)化執(zhí)法震懾。上半年累計(jì)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查167項(xiàng)，移交稽查40起。印發(fā)加強(qiáng)上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查的指導(dǎo)意見(jiàn)，全流程強(qiáng)化檢查質(zhì)量控制，加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)價(jià)和追責(zé)問(wèn)責(zé)。針對(duì)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任不夠到位的問(wèn)題，修訂證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，完善保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作和底稿準(zhǔn)則，出臺(tái)重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法，加大對(duì)保薦承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法問(wèn)責(zé)力度。圍繞會(huì)計(jì)師事務(wù)所年報(bào)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)異常換所等情形的監(jiān)管。組織開(kāi)展律師事務(wù)所從事注冊(cè)制首發(fā)上市證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，與相關(guān)部委探索建立聯(lián)動(dòng)執(zhí)法工作機(jī)制，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。三是堅(jiān)決防止資本無(wú)序擴(kuò)張。不斷深化對(duì)資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)，從強(qiáng)化監(jiān)管政治性人民性的高度把好資本市場(chǎng)入口關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行科創(chuàng)板禁止類(lèi)、限制類(lèi)清單制度。加強(qiáng)債券發(fā)行準(zhǔn)入監(jiān)管，防范多平臺(tái)、高杠桿融資。建立跨部委協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，共同為資本設(shè)置“紅綠燈”。四是著力加強(qiáng)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問(wèn)責(zé)制度體系。不斷提升監(jiān)管的數(shù)字化智能化水平，稽查、私募、上市公司、機(jī)構(gòu)、債券監(jiān)管等重點(diǎn)領(lǐng)域系統(tǒng)建設(shè)取得新進(jìn)展。加快推進(jìn)投資端改革，加大機(jī)構(gòu)投資者培育力度，出臺(tái)加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)，修訂公募基金管理人監(jiān)管辦法，優(yōu)化產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制，健全機(jī)構(gòu)投資者長(zhǎng)周期考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制。召開(kāi)機(jī)構(gòu)投資者座談會(huì)，圍繞推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、引導(dǎo)更多中長(zhǎng)期資金入市聽(tīng)取意見(jiàn)建議。推動(dòng)出臺(tái)個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策，壯大資本市場(chǎng)中長(zhǎng)期資金力量。

　　4.全面深化資本市場(chǎng)改革。一是穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。扎實(shí)做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革各項(xiàng)準(zhǔn)備，打牢思想基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)、輿論基礎(chǔ)。一批重點(diǎn)配套改革取得積極進(jìn)展，加快推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，一體推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)職能轉(zhuǎn)變和交易所專業(yè)能力提升，進(jìn)一步明確審核、注冊(cè)兩個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)定位，優(yōu)化程序銜接，提高透明度和可預(yù)期性。突出嚴(yán)的主基調(diào)，強(qiáng)化對(duì)交易所的監(jiān)督，督促交易所黨委全面加強(qiáng)政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、廉政建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)。在注冊(cè)制改革的牽引下，投資者結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)生態(tài)逐步改善，市場(chǎng)韌性明顯增強(qiáng)。二是推動(dòng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)取得新的突破。抓緊完善新證券法配套法規(guī)和監(jiān)管制度，努力構(gòu)建更加成熟定型的法規(guī)制度體系。推動(dòng)司法機(jī)關(guān)修訂發(fā)布刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二），對(duì)11種證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)做了全面修改補(bǔ)充。積極推動(dòng)上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例等法規(guī)制定?！镀谪浐脱苌贩ā帆@審議通過(guò)，有效填補(bǔ)了期貨和衍生品領(lǐng)域長(zhǎng)達(dá)20多年的“基本法”空白。三是著力完善監(jiān)管協(xié)同機(jī)制。在內(nèi)部治理方面，著眼于加強(qiáng)監(jiān)管銜接、提高執(zhí)法效能，梳理發(fā)行上市、日常監(jiān)管、稽查處罰等條線職責(zé)，研究?jī)?yōu)化分工協(xié)同，啟動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型專項(xiàng)行動(dòng)。初步構(gòu)建全過(guò)程執(zhí)法一致性監(jiān)督指導(dǎo)體系，進(jìn)一步提高違法案件處置效率。健全行政處罰決策機(jī)制及流程管理相關(guān)制度安排，完善重大案件處罰決策流程。強(qiáng)化審理時(shí)限管理，加強(qiáng)重大案件審理資源配置。在外部協(xié)同方面，加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方政府在資本市場(chǎng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)處置上的溝通協(xié)調(diào)與執(zhí)法合作。加強(qiáng)債券市場(chǎng)違法案件通報(bào)，會(huì)同相關(guān)部委進(jìn)一步完善線索移送、案件會(huì)商等流程。用好會(huì)計(jì)師事務(wù)所監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，就典型審計(jì)案件形成共同行動(dòng)清單，聯(lián)合有關(guān)部委加快優(yōu)化審計(jì)機(jī)構(gòu)選聘機(jī)制。

　?。ǘ╆P(guān)于落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署方面

　　1.會(huì)黨委抓緊抓牢管黨治黨的主體責(zé)任。通過(guò)集中整改，進(jìn)一步提高對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)嚴(yán)峻形勢(shì)的認(rèn)識(shí)，全力推動(dòng)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，加快形成嚴(yán)的氛圍。一是突出責(zé)任落實(shí)。制定2022年會(huì)黨委落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單并嚴(yán)格執(zhí)行。召開(kāi)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，明確把牢嚴(yán)的政治方向、保持嚴(yán)的高壓態(tài)勢(shì)、強(qiáng)化嚴(yán)的制度保障等方面的工作要求。健全駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組與會(huì)黨委溝通會(huì)商等工作機(jī)制，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)中存在的問(wèn)題逐項(xiàng)研究整改措施并狠抓落實(shí)。二是強(qiáng)化壓力傳導(dǎo)。聚焦各級(jí)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子等“關(guān)鍵少數(shù)”，將“一把手”落實(shí)管黨治黨責(zé)任作為巡視審計(jì)監(jiān)督重點(diǎn)內(nèi)容，修訂會(huì)黨委問(wèn)責(zé)工作實(shí)施辦法、派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，著重加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部管黨治黨責(zé)任缺失、監(jiān)管失職失責(zé)的問(wèn)責(zé)力度。堅(jiān)持正面引導(dǎo)和反面警示兩手抓，集中整改期內(nèi)組織開(kāi)展3次集中警示教育，健全分層分類(lèi)常態(tài)化開(kāi)展警示教育的機(jī)制。三是發(fā)揮內(nèi)部巡視作用。建立定期召開(kāi)巡視專題黨委會(huì)和巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)、巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組聽(tīng)取巡視組中期匯報(bào)工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)巡視工作的集體研究部署和指導(dǎo)督導(dǎo)。修訂會(huì)黨委巡視工作實(shí)施辦法等制度規(guī)則，明確巡視整改和成果運(yùn)用各方責(zé)任。組織開(kāi)展證監(jiān)會(huì)黨委第七輪巡視，將中央巡視反饋意見(jiàn)整改情況納入監(jiān)督重點(diǎn)。

　　2.駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組以高度的政治自覺(jué)和徹底的自我革命精神扎實(shí)開(kāi)展巡視整改。截至6月底，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組研究確定的12方面綜合整改工作和68項(xiàng)整改措施中，60項(xiàng)整改措施已完成，其中集中整改任務(wù)已全部完成，12方面綜合整改工作均已取得階段性成果。

　　一是提升監(jiān)督工作的精準(zhǔn)性。把政治建設(shè)擺在首位，提高政治監(jiān)督敏銳性。開(kāi)展為期3個(gè)月的集中政治學(xué)習(xí)，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于巡視整改的重要指示批示精神，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委有關(guān)整改要求，以及巡視整改監(jiān)督專項(xiàng)工作組具體工作要求，持續(xù)提高從政治上看問(wèn)題的意識(shí)和能力。結(jié)合資本市場(chǎng)規(guī)律找準(zhǔn)監(jiān)督切入點(diǎn)。聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管重要事項(xiàng)等方面的預(yù)研預(yù)判，加深對(duì)資本市場(chǎng)政治屬性和運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí)。探索開(kāi)展“一月一專項(xiàng)、一部門(mén)一主題、一季一評(píng)估”政治監(jiān)督，分階段預(yù)排工作重點(diǎn)，每季度選取一個(gè)重點(diǎn)部門(mén)、一件重要批示開(kāi)展收件、研究、部署、落實(shí)、結(jié)果反饋的全流程“回溯”，每月將政治監(jiān)督作為例會(huì)首個(gè)議題優(yōu)先審議、確定一個(gè)監(jiān)督主題開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督，有效增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性。緊盯重要權(quán)力、“關(guān)鍵少數(shù)”做實(shí)做細(xì)監(jiān)督工作。結(jié)合注冊(cè)制下公權(quán)力變化及時(shí)調(diào)整監(jiān)督重點(diǎn)，通過(guò)駐點(diǎn)監(jiān)督和巡回監(jiān)督強(qiáng)化發(fā)行審核等重點(diǎn)領(lǐng)域公權(quán)力運(yùn)行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，組織對(duì)注冊(cè)制下公權(quán)力運(yùn)行情況、擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管、上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查等開(kāi)展監(jiān)督檢查。發(fā)出專項(xiàng)監(jiān)督意見(jiàn)，督促證監(jiān)會(huì)黨委重點(diǎn)關(guān)注“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督問(wèn)題。約談管黨治黨不力的系統(tǒng)單位“一把手”，督促以上率下反思問(wèn)題。統(tǒng)籌推進(jìn)防控風(fēng)險(xiǎn)和懲治腐敗工作，建立金融風(fēng)險(xiǎn)事件和廉政問(wèn)題雙向通報(bào)機(jī)制，由證監(jiān)會(huì)黨委及時(shí)向駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組通報(bào)金融風(fēng)險(xiǎn)事件處置、腐敗問(wèn)題線索等情況，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組及時(shí)向證監(jiān)會(huì)黨委通報(bào)監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促加快推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，開(kāi)展證券期貨信息系統(tǒng)安全運(yùn)行專項(xiàng)治理，提升腐敗治理和風(fēng)險(xiǎn)防控整體效能。深挖金融風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗問(wèn)題，選取部分公司開(kāi)展“行政審批、持續(xù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置”全過(guò)程監(jiān)督檢查。

　　二是以全周期管理方式一體推進(jìn)“三不腐”。保持嚴(yán)查嚴(yán)處的高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)中央巡視組移交的問(wèn)題線索集中管理、逐一研究、快速核查，強(qiáng)化“不敢腐”的震懾。嚴(yán)肅查處曾長(zhǎng)虹、王宗成、馮鶴年、朱治龍、朱毅等案件。持續(xù)深化證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專項(xiàng)治理，對(duì)以權(quán)謀私、破壞資本市場(chǎng)秩序以及資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)打擊。針對(duì)案件暴露出的體制機(jī)制問(wèn)題，就加強(qiáng)制度建設(shè)、強(qiáng)化制度執(zhí)行、推動(dòng)廉潔文化建設(shè)及時(shí)提出監(jiān)督意見(jiàn)，督促完善“不能腐”的制度機(jī)制。深入推進(jìn)以案促改，督促召開(kāi)專項(xiàng)警示教育會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)專題民主生活會(huì)的監(jiān)督，強(qiáng)化“不想腐”的思想自覺(jué)。

　　三是協(xié)助黨委加大問(wèn)責(zé)力度。建立“一案雙查”的倒查追究機(jī)制，督促證監(jiān)會(huì)黨委完善問(wèn)責(zé)工作機(jī)制，進(jìn)一步明確問(wèn)責(zé)方式、程序。加大對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)追責(zé)問(wèn)責(zé)力度，協(xié)助證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的會(huì)管干部進(jìn)行立案審查并追究紀(jì)律責(zé)任。約談違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題突出的系統(tǒng)單位黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記，督促?gòu)?qiáng)化教育提醒和監(jiān)督問(wèn)責(zé)。

　　四是指導(dǎo)監(jiān)督內(nèi)設(shè)紀(jì)委履職盡責(zé)。加強(qiáng)紀(jì)檢工作規(guī)范化建設(shè)，通過(guò)制定系統(tǒng)單位紀(jì)委和紀(jì)委書(shū)記重點(diǎn)工作清單，明確監(jiān)督方向重點(diǎn)；分類(lèi)制定紀(jì)檢工作制度范本，指導(dǎo)夯實(shí)紀(jì)檢制度體系。加強(qiáng)紀(jì)檢干部管理監(jiān)督，會(huì)同證監(jiān)會(huì)黨委出臺(tái)專門(mén)制度，加強(qiáng)紀(jì)委書(shū)記離職管理，嚴(yán)肅工作紀(jì)律；常態(tài)化約談提醒紀(jì)委書(shū)記，督促切實(shí)履職盡責(zé)。加強(qiáng)對(duì)機(jī)關(guān)紀(jì)委的監(jiān)督指導(dǎo)，制定專門(mén)工作制度，深入貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)中央和國(guó)家機(jī)關(guān)部門(mén)機(jī)關(guān)紀(jì)委建設(shè)的意見(jiàn)》，強(qiáng)化重要問(wèn)題會(huì)商指導(dǎo)，提升機(jī)關(guān)紀(jì)委監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。

　　五是抓住主要矛盾開(kāi)展綜合性整改。堅(jiān)持從政治上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題分析問(wèn)題，健全政治學(xué)習(xí)常態(tài)長(zhǎng)效機(jī)制，深化開(kāi)展“政治監(jiān)督+業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)”，靈活運(yùn)用定期對(duì)賬檢查、聯(lián)合監(jiān)督檢查等監(jiān)督方法，加強(qiáng)對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)履職盡責(zé)情況的綜合分析研判，更加注重從市場(chǎng)主體、執(zhí)法對(duì)象等視角反向查找問(wèn)題，推動(dòng)監(jiān)督工作持續(xù)向縱深突破。增強(qiáng)對(duì)問(wèn)題一抓到底的韌性，通過(guò)專題溝通會(huì)商、發(fā)送監(jiān)督意見(jiàn)等方式，增強(qiáng)證監(jiān)會(huì)黨委解決監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的主動(dòng)性，并督促系統(tǒng)單位黨委共同參與問(wèn)題整改；通過(guò)監(jiān)督意見(jiàn)“回頭看”等方式，對(duì)已做出的監(jiān)督動(dòng)作持續(xù)強(qiáng)化跟蹤問(wèn)效，有力維護(hù)監(jiān)督嚴(yán)肅性權(quán)威性。強(qiáng)化請(qǐng)示報(bào)告規(guī)矩意識(shí)，第一時(shí)間向中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委報(bào)告巡視整改工作進(jìn)展、重大案件處置情況等重要信息；通過(guò)建立重要事項(xiàng)報(bào)備制度、開(kāi)展約談等方式督促證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)強(qiáng)化主動(dòng)請(qǐng)示報(bào)告的意識(shí)。提升紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍綜合素質(zhì)，綜合運(yùn)用各種學(xué)習(xí)方式和平臺(tái)，切實(shí)提升紀(jì)檢干部用監(jiān)督講政治的水平；加強(qiáng)以崗代訓(xùn)、以干代訓(xùn)，通過(guò)全程參加辦案提升紀(jì)檢干部執(zhí)紀(jì)能力；通過(guò)開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)調(diào)研評(píng)查等方式，進(jìn)一步規(guī)范調(diào)查流程、統(tǒng)一執(zhí)紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作規(guī)范化法治化正規(guī)化建設(shè)。

　　3.切實(shí)防范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)。全面完善干部離職管理制度機(jī)制，進(jìn)一步嚴(yán)格離職從業(yè)行為限制要求，強(qiáng)化離職審批、跟蹤管理、責(zé)任倒查等全鏈條管理，對(duì)離職人員參與IPO、再融資、并購(gòu)重組等全面強(qiáng)化審慎監(jiān)管。健全借調(diào)人員、離退休干部管理制度，切實(shí)加強(qiáng)管理。

　　突出制度的治本作用。筑牢業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)控制度和外部監(jiān)督“三道防線”，切實(shí)提高治理腐敗效能。按照全面覆蓋和突出重點(diǎn)相結(jié)合的原則，組織開(kāi)展公權(quán)力清單系統(tǒng)梳理更新。適應(yīng)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制要求，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，明確運(yùn)行流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)審委、重組委、上市委委員隊(duì)伍管理，改革委員選用管機(jī)制，切實(shí)強(qiáng)化政治把關(guān)和日常監(jiān)督。在全系統(tǒng)開(kāi)展“陽(yáng)光用權(quán)、透明審批”專項(xiàng)行動(dòng)，推進(jìn)全流程公開(kāi)透明。

　　加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管。與有關(guān)部委聯(lián)合制定文件，強(qiáng)化注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，督促證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等勤勉盡責(zé)、廉潔自律。進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)廉潔文化建設(shè)，推動(dòng)將廉潔從業(yè)要求嵌入到公司治理、內(nèi)控合規(guī)和薪酬管理等制度機(jī)制中，營(yíng)造清朗行業(yè)生態(tài)。

　　4.深入推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)。扎實(shí)開(kāi)展違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神典型問(wèn)題專項(xiàng)治理，先后召開(kāi)8次黨委會(huì)和2次推進(jìn)會(huì)，深入核查處理違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神典型問(wèn)題。針對(duì)公務(wù)用車(chē)、差旅食宿、業(yè)務(wù)接待、津補(bǔ)貼發(fā)放等組織全面自查自糾。堅(jiān)決落實(shí)“過(guò)緊日子”要求，研究制定系統(tǒng)單位“過(guò)緊日子”定期評(píng)估方案。健全嚴(yán)的制度，圍繞貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，明確在公務(wù)接待、調(diào)研檢查等方面的禁止性要求。扎實(shí)開(kāi)展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神有關(guān)配套制度情況“回頭看”工作，全面梳理評(píng)估，持續(xù)推動(dòng)“立改廢”工作。

　　同時(shí)，深入整治形式主義、官僚主義問(wèn)題。班子成員結(jié)合巡視整改專題民主生活會(huì)，深入查找作風(fēng)建設(shè)方面存在的問(wèn)題，認(rèn)真制定整改措施并抓好落實(shí)。為提高政策制定和監(jiān)管措施的針對(duì)性科學(xué)性，班子成員先后前往有關(guān)部委開(kāi)展專題調(diào)研，廣泛聽(tīng)取主流媒體、相關(guān)市場(chǎng)主體等各方面意見(jiàn)。堅(jiān)決抓好中央巡視組移送信訪件處理工作，結(jié)合實(shí)際緊抓快辦、逐一落實(shí)。優(yōu)化舉報(bào)、投訴渠道協(xié)調(diào)配合機(jī)制，以服務(wù)投資者為導(dǎo)向，建立統(tǒng)一平臺(tái)，進(jìn)一步完善接收、轉(zhuǎn)辦、反饋等流程和規(guī)則。印發(fā)全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知，編制完成行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)范和辦事指南。制定進(jìn)一步解決形式主義、官僚主義為基層減負(fù)若干措施，組織開(kāi)展貫徹落實(shí)會(huì)系統(tǒng)工作人員行為準(zhǔn)則、作風(fēng)規(guī)范自查自糾，教育引導(dǎo)干部職工進(jìn)一步樹(shù)立正確監(jiān)管觀權(quán)力觀。

　?。ㄈ╆P(guān)于落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線方面

　　1.切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。堅(jiān)持把政治能力建設(shè)擺在首位，專題學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央和國(guó)家機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的重要講話精神，對(duì)強(qiáng)化黨委班子政治能力建設(shè)、提升政治素質(zhì)提出明確要求。強(qiáng)化會(huì)黨委領(lǐng)學(xué)促學(xué)責(zé)任，制定黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃，督促指導(dǎo)系統(tǒng)單位黨委同步加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，提升專業(yè)素養(yǎng)。增強(qiáng)從政治上認(rèn)識(shí)和把握資本市場(chǎng)監(jiān)管的能力，堅(jiān)持用改革的辦法破解制約資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的深層次問(wèn)題，不折不扣抓好黨中央決策部署貫徹落實(shí)。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活，增強(qiáng)班子整體合力。黨委書(shū)記堅(jiān)決扛起“班長(zhǎng)”責(zé)任，經(jīng)常性開(kāi)展與班子成員的談話、提醒，重大問(wèn)題與分管班子成員共同研究解決。黨委班子成員強(qiáng)化組織觀念和系統(tǒng)思維，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，加強(qiáng)常態(tài)化溝通交流和重大事項(xiàng)定期會(huì)商，強(qiáng)化專業(yè)互補(bǔ)和合力發(fā)揮，切實(shí)提高重大決策的民主化、科學(xué)化、規(guī)范化水平。

　　2.持續(xù)加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。嚴(yán)把干部選用政治關(guān)，圍繞習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于組織工作的重要論述，開(kāi)展“貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線”專題學(xué)習(xí)研討，研究提出貫徹落實(shí)的具體措施。制定領(lǐng)導(dǎo)干部政治素質(zhì)考察辦法，對(duì)考實(shí)考準(zhǔn)干部政治忠誠(chéng)、政治定力、政治擔(dān)當(dāng)、政治能力、政治自律的方式和內(nèi)容作出明確規(guī)范。制定系統(tǒng)單位干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告以及會(huì)管單位公開(kāi)招聘政審考察工作指引等制度。加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)班子和干部人才隊(duì)伍建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，強(qiáng)化常態(tài)化綜合分析研判，選優(yōu)配強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子，優(yōu)化調(diào)整系統(tǒng)單位（部門(mén)）班子正職，加大優(yōu)秀年輕干部選拔培養(yǎng)力度。加強(qiáng)“一把手”儲(chǔ)備培養(yǎng)，組織開(kāi)展“如何當(dāng)好一把手”學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)新任“一把手”和新調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)班子的跟蹤考察。強(qiáng)化年度考核結(jié)果的分析、反饋和運(yùn)用，推動(dòng)“一把手”切實(shí)履行抓班子帶隊(duì)伍的責(zé)任。

　　同時(shí)，持續(xù)強(qiáng)化干部日常教育管理。加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)單位“一把手”和班子成員的監(jiān)督，圍繞貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的意見(jiàn)》，明確具體工作安排并狠抓落實(shí)。常態(tài)化開(kāi)展對(duì)下級(jí)“一把手”的監(jiān)督談話，督促落實(shí)好管黨治黨第一責(zé)任人責(zé)任。部署開(kāi)展干部管理監(jiān)督有關(guān)制度執(zhí)行情況檢查。印發(fā)通知對(duì)加強(qiáng)黨員教育培訓(xùn)、提高黨員教育質(zhì)量等提出明確要求。將案例警示和廉政教育納入新入職人員初任培訓(xùn)。

　　3.增強(qiáng)基層黨組織政治功能和組織力。針對(duì)巡視反饋指出的黨建工作存在薄弱環(huán)節(jié)的問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)黨建工作責(zé)任制，推動(dòng)黨建與業(yè)務(wù)深度融合。完善會(huì)黨委黨建工作領(lǐng)導(dǎo)小組機(jī)制，研究細(xì)化議事范圍，充分發(fā)揮議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)作用，壓實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室各成員單位責(zé)任，增強(qiáng)齊抓共管合力。堅(jiān)持以機(jī)關(guān)帶系統(tǒng)，完善黨建工作機(jī)制，多種形式開(kāi)展聯(lián)學(xué)共建。組織開(kāi)展會(huì)機(jī)關(guān)“四強(qiáng)”黨支部評(píng)選和黨建品牌創(chuàng)建，指導(dǎo)系統(tǒng)單位圍繞黨建和業(yè)務(wù)融合研究完善舉措，加強(qiáng)宣傳交流。加強(qiáng)對(duì)下屬單位和行業(yè)黨建的指導(dǎo)，完善班子成員聯(lián)系派出機(jī)構(gòu)黨建工作機(jī)制，強(qiáng)化黨委同志對(duì)聯(lián)系點(diǎn)常態(tài)化的黨建指導(dǎo)，印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各協(xié)會(huì)基層黨建工作、嚴(yán)格規(guī)范開(kāi)展黨建相關(guān)活動(dòng)等通知。指導(dǎo)推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合實(shí)際，建立完善行業(yè)機(jī)構(gòu)黨建工作交流等機(jī)制。印發(fā)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法，修訂完善期貨行業(yè)文化建設(shè)綱要，推動(dòng)行業(yè)黨建引領(lǐng)文化建設(shè)。

　?。ㄋ模╆P(guān)于落實(shí)巡視審計(jì)等監(jiān)督整改方面

　　證監(jiān)會(huì)黨委將落實(shí)上一輪巡視、審計(jì)等監(jiān)督整改不夠徹底相關(guān)事項(xiàng)，一體納入整改方案和任務(wù)清單，進(jìn)一步強(qiáng)化整改主體責(zé)任，將整改落實(shí)情況作為內(nèi)部巡視審計(jì)等監(jiān)督重點(diǎn)。著力健全工作機(jī)制，擰緊責(zé)任鏈條，加大跟蹤問(wèn)效力度，扎實(shí)推動(dòng)問(wèn)題改到底、改到位。一是開(kāi)展公權(quán)力清單修訂制定及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查專項(xiàng)工作，進(jìn)一步健全對(duì)重要權(quán)力部門(mén)、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督制約機(jī)制。二是強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)管協(xié)同，研究提出進(jìn)一步壓實(shí)審計(jì)機(jī)構(gòu)責(zé)任的具體舉措。明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案與報(bào)送流程要求，持續(xù)做好備案管理和公示。強(qiáng)化年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，對(duì)涉及退市風(fēng)險(xiǎn)、負(fù)面輿情等情況加強(qiáng)關(guān)注，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約談、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)等措施。三是堅(jiān)持舉一反三，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察、巡視審計(jì)、組織監(jiān)督的貫通聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)各類(lèi)監(jiān)督推動(dòng)整改落地的合力，努力做到“四個(gè)融入”，確保整改到位。

　　三、需長(zhǎng)期整改事項(xiàng)進(jìn)展情況

　　證監(jiān)會(huì)黨委統(tǒng)籌推進(jìn)長(zhǎng)期整改任務(wù)和綜合整改行動(dòng)計(jì)劃落地，既做好與具體問(wèn)題整改的銜接，又著重研究制定集中整改期后的整改措施，逐項(xiàng)明確責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限或階段性目標(biāo)，努力做到可操作、可落地、可檢查。

　　第一，突出強(qiáng)化黨的政治建設(shè)，進(jìn)一步完善加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)全面領(lǐng)導(dǎo)的制度機(jī)制。強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)的政治性、系統(tǒng)性、實(shí)踐性，以“第一議題”制度和黨委理論中心組學(xué)習(xí)為牽引，健全各層級(jí)理論學(xué)習(xí)制度，更多運(yùn)用集中研討、專題學(xué)習(xí)等方式，提升學(xué)習(xí)實(shí)效，進(jìn)一步深化對(duì)新時(shí)代金融工作規(guī)律的把握。強(qiáng)化政治引領(lǐng)并與業(yè)務(wù)深度融合，完善貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示精神的工作機(jī)制，完善各級(jí)黨委對(duì)重大監(jiān)管工作的研究、決策、執(zhí)行、監(jiān)督制度機(jī)制，推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)系統(tǒng)一貫到底、執(zhí)行有力。

　　第二，突出管黨治黨責(zé)任落實(shí)，推動(dòng)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨嚴(yán)的氛圍進(jìn)一步形成。增強(qiáng)嚴(yán)的意識(shí)，堅(jiān)持正面引導(dǎo)和反面警示兩手抓，印發(fā)加強(qiáng)系統(tǒng)廉潔文化建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)，健全分層分類(lèi)常態(tài)化開(kāi)展警示教育的機(jī)制，推動(dòng)系統(tǒng)廣大黨員干部堅(jiān)決摒棄金融“特殊論”“例外論”。健全嚴(yán)的制度，充分發(fā)揮制度在一體推進(jìn)“三不腐”中的治本作用，制定加強(qiáng)制度建設(shè)、推動(dòng)解決“不能腐”問(wèn)題的工作安排，聚焦公權(quán)力監(jiān)督制約，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”、重點(diǎn)領(lǐng)域、特定群體，全面梳理“不能腐”的制度機(jī)制，強(qiáng)化橫向監(jiān)督與條線監(jiān)督配合。貫徹嚴(yán)的執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)黨委問(wèn)責(zé)工作實(shí)施辦法、派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，常態(tài)化嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。提高嚴(yán)的能力，強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)，嚴(yán)肅監(jiān)督談話，有力督促系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是“一把手”進(jìn)一步履行好抓班子、帶隊(duì)伍、嚴(yán)管理的政治責(zé)任。

　　第三，突出深化體制機(jī)制改革，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。以注冊(cè)制改革為龍頭，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行、上市、交易等基礎(chǔ)制度改革，貨銀對(duì)付、科創(chuàng)板做市和新三板優(yōu)化分層、轉(zhuǎn)板上市等改革相繼落地。以發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型為牽引，加快帶動(dòng)其他領(lǐng)域監(jiān)管轉(zhuǎn)型，優(yōu)化各條線職能分工，加強(qiáng)事前事中事后監(jiān)管有機(jī)銜接，強(qiáng)化會(huì)機(jī)關(guān)、證監(jiān)局、交易所的上下聯(lián)動(dòng)和協(xié)同發(fā)力。加強(qiáng)科技監(jiān)管，圍繞“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”，穩(wěn)步推進(jìn)監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點(diǎn)監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)取得新成效，監(jiān)管數(shù)字化智能化水平穩(wěn)步提高。

　　第四，突出黨管干部、黨管人才，推動(dòng)干部隊(duì)伍建設(shè)取得新成效。印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)干部選拔任用工作的實(shí)施意見(jiàn)，完善選人用人制度，將黨的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步貫穿于干部選拔任用全過(guò)程。踐行好干部標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化政治素質(zhì)考察，加快補(bǔ)齊選拔任用、干部監(jiān)督等制度短板，壓實(shí)各級(jí)黨委領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)責(zé)任，進(jìn)一步嚴(yán)肅選人用人紀(jì)律。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)籌謀劃和綜合研判，加大優(yōu)秀年輕干部選用力度，優(yōu)化領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu)，常態(tài)化推動(dòng)干部能上能下。加強(qiáng)“一把手”履職能力培養(yǎng)，推進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)干部交流，加快提升監(jiān)管能力。

　　四、下一步工作打算

　　證監(jiān)會(huì)黨委將持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記聽(tīng)取中央第八輪巡視情況匯報(bào)時(shí)的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)中央巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組和中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、中央組織部、國(guó)務(wù)院金融委關(guān)于巡視整改工作的部署要求，聚焦堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革等，繼續(xù)抓好整改任務(wù)落實(shí)，推動(dòng)巡視整改常態(tài)化、長(zhǎng)效化。

　　第一，進(jìn)一步加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)定走中國(guó)特色金融發(fā)展之路。持續(xù)強(qiáng)化創(chuàng)新理論武裝，堅(jiān)持學(xué)思用貫通，準(zhǔn)確把握建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)的目標(biāo)任務(wù)和實(shí)現(xiàn)路徑。狠抓政治建設(shè)，認(rèn)真執(zhí)行貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示精神和黨中央重大決策部署的工作制度，加強(qiáng)對(duì)交易所等系統(tǒng)單位的領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督，強(qiáng)化各級(jí)黨委對(duì)重大監(jiān)管事項(xiàng)的決策把關(guān)。主動(dòng)加強(qiáng)與行業(yè)監(jiān)管等的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)資本規(guī)范健康發(fā)展。

　　第二，進(jìn)一步強(qiáng)化金融風(fēng)險(xiǎn)防控，全面提升監(jiān)管履職能力。健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問(wèn)責(zé)制度體系，完善覆蓋資本市場(chǎng)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范化解制度機(jī)制，提高預(yù)見(jiàn)能力、應(yīng)對(duì)能力、處置能力。主動(dòng)加強(qiáng)跨境、跨市場(chǎng)、跨領(lǐng)域的監(jiān)管協(xié)同，發(fā)揮各方合力，積極穩(wěn)妥化解債券違約、“偽私募”等風(fēng)險(xiǎn)，深入推進(jìn)“偽金交所”整治工作，消除監(jiān)管真空。繼續(xù)推動(dòng)加大法治供給，加快健全行政執(zhí)法、民事賠償和刑事懲戒相互銜接的有機(jī)體系，強(qiáng)化零容忍執(zhí)法震懾。

　　第三，進(jìn)一步強(qiáng)化全面從嚴(yán)治黨嚴(yán)的氛圍，營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。堅(jiān)持“兩個(gè)責(zé)任”貫通協(xié)調(diào)，落細(xì)落實(shí)黨委書(shū)記第一責(zé)任人責(zé)任和班子成員“一崗雙責(zé)”，健全與駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組定期溝通會(huì)商等工作機(jī)制。強(qiáng)化對(duì)各級(jí)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督，加大對(duì)管黨治黨責(zé)任缺失、監(jiān)管失職的追責(zé)問(wèn)責(zé)力度。扎實(shí)推進(jìn)專項(xiàng)問(wèn)題整治，持之以恒加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，不斷強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)群體等的管理監(jiān)督。深入推進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管。持續(xù)推進(jìn)“不能腐”的制度建設(shè)和制度執(zhí)行，動(dòng)態(tài)完善公權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制。健全金融風(fēng)險(xiǎn)處置和腐敗案件查辦“一案雙查”的制度機(jī)制。

　　第四，進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子隊(duì)伍建設(shè)，著力打造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)谋O(jiān)管干部隊(duì)伍。強(qiáng)化各級(jí)黨委選人用人政治把關(guān)責(zé)任。深入謀劃系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)規(guī)劃，選優(yōu)配強(qiáng)“一把手”，持續(xù)優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升功能。強(qiáng)化干部隊(duì)伍政治能力建設(shè)，完善專業(yè)能力培訓(xùn)體系。堅(jiān)持以機(jī)關(guān)帶系統(tǒng)，全面推進(jìn)基層黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，持續(xù)增強(qiáng)基層黨組織政治功能和組織力，努力打造有特色、可推廣的黨建品牌。

　　第五，進(jìn)一步強(qiáng)化改革政治擔(dān)當(dāng)，努力提高資本市場(chǎng)治理能力和水平。扎實(shí)推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，統(tǒng)籌推進(jìn)基礎(chǔ)制度改革和證監(jiān)會(huì)自身建設(shè)。制定實(shí)施新一輪上市公司質(zhì)量提升三年行動(dòng)計(jì)劃，持續(xù)化解存量公司風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。深入開(kāi)展監(jiān)管轉(zhuǎn)型專項(xiàng)行動(dòng)，優(yōu)化職能分工，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同。落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！?，繼續(xù)科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，加強(qiáng)股市、債市、期市政策供給，研究制定更多增量政策措施，進(jìn)一步提高多層次市場(chǎng)的制度包容性和服務(wù)覆蓋面，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展大局。

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