中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)1月17日發(fā)布2022年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況通報(bào)。通報(bào)顯示，2022年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家(人)次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

　　總體來看，2022年銀行間債券市場(chǎng)自律處分工作呈現(xiàn)以下六方面特點(diǎn)：

　　一是“懲戒從嚴(yán)”特征鮮明。2022年交易商協(xié)會(huì)作出的99家（人）次處分中，警告及以上占比超過5成，15家機(jī)構(gòu)被暫停一定期限業(yè)務(wù)，12位責(zé)任人被認(rèn)定不適當(dāng)人選。

　　二是嚴(yán)肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)。年內(nèi)，交易商協(xié)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)了個(gè)別城投企業(yè)募集資金未合規(guī)使用以及涉地違規(guī)的情況。自律懲戒及時(shí)跟進(jìn)，全年嚴(yán)肅查處28家城投企業(yè)，多家企業(yè)受到警告及以上的嚴(yán)厲處分，其中有3家還被暫停一定期限業(yè)務(wù)。

　　三是強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注。2022年，共有10家中介機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測(cè)督導(dǎo)不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競(jìng)爭(zhēng)的基本原則受到交易商協(xié)會(huì)自律調(diào)查。

　　四是首次查處自融、二級(jí)市場(chǎng)利益輸送等違規(guī)。2022年，交易商協(xié)會(huì)查處自2020年11月發(fā)文嚴(yán)禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)；發(fā)現(xiàn)并查處資管產(chǎn)品賬戶管理人安排不具有真實(shí)交易需求的債券交易以實(shí)施利益轉(zhuǎn)移的違規(guī)行為。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也持續(xù)關(guān)注區(qū)域性違規(guī)、特殊產(chǎn)品違規(guī)和違約背后違規(guī)等情況，超過30家機(jī)構(gòu)因相關(guān)違規(guī)受到交易商協(xié)會(huì)查處懲戒。

　　五是統(tǒng)一執(zhí)法報(bào)送工作實(shí)現(xiàn)常態(tài)化開展。2022年，交易商協(xié)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范了統(tǒng)一執(zhí)法的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)和程序，共計(jì)報(bào)送2批次案件線索，前期報(bào)送的多起案件線索也已形成行政處罰，自律處分與行政處罰有效銜接。此外，全年與公檢法和審計(jì)機(jī)關(guān)常態(tài)化業(yè)務(wù)對(duì)接十余次，自律管理更好助力金融司法，自律與司法形成良性互動(dòng)。

　　六是以案為鑒強(qiáng)化市場(chǎng)教育，筑牢早期提醒防線。針對(duì)城投企業(yè)違規(guī)多發(fā)的實(shí)際，梳理形成城投企業(yè)典型違規(guī)情形，以《會(huì)員服務(wù)簡(jiǎn)報(bào)》形式提醒會(huì)員單位以案為鑒；聚焦首發(fā)企業(yè)組織專項(xiàng)培訓(xùn)，注重早期提醒；發(fā)布“以案說規(guī)”系列視頻，持續(xù)強(qiáng)化警示案例教育；優(yōu)化改版交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站，更加清晰展示自律處分信息，便利市場(chǎng)成員檢索學(xué)習(xí)，助力打造市場(chǎng)合規(guī)文化。

　　下一階段，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)在人民銀行指導(dǎo)下，持續(xù)關(guān)注并嚴(yán)肅查處重要主體、重點(diǎn)領(lǐng)域的違規(guī)事項(xiàng)，積極配合推進(jìn)統(tǒng)一執(zhí)法，并以案為鑒做好市場(chǎng)教育，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。