記者5月15日從證監(jiān)會獲悉，2023年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件，有力維護資本市場運行秩序，有效保護投資者合法權(quán)益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯，“零容忍”打擊高壓態(tài)勢不斷鞏固。

　　據(jù)介紹，2023年以來，證監(jiān)會“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，努力做到監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，強本強基、嚴監(jiān)嚴管，全力維護資本市場平穩(wěn)運行，保護投資者合法權(quán)益，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。具體來看：

　　一是緊盯“關鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財務造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質(zhì)量。堅持“申報即擔責”。2023年，查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報階段報送虛假財務數(shù)據(jù)案件。堅持系統(tǒng)治理。聚焦濫用會計政策、大額計提資產(chǎn)減值調(diào)節(jié)利潤等違法行為，嚴肅查處32家情節(jié)惡劣的公司，嚴打借減值之名行財務造假之實的違法行為。堅持立體化追責。在加大行政處罰力度的基礎上，綜合運用強制退市、刑事追責、民事賠償?shù)榷喾N手段，全面提升違法成本。2023年，證監(jiān)會查處的上市公司中32家已被強制退市，向公安機關移送相關涉嫌犯罪上市公司42家。

　　二是緊盯不勤勉、未盡責，壓緊壓實“看門人”責任，督促引導中介機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。堅持“一案多查”。在依法查處欺詐發(fā)行、財務造假等信息披露違規(guī)案件的基礎上，全面核查涉案中介機構(gòu)履職盡責情況，對涉嫌違法犯罪的，嚴肅處理，絕不姑息。堅持“雙罰制”。嚴厲懲戒履職盡責不到位的中介機構(gòu)，依法對機構(gòu)和人員進行“雙罰”。2023年，證監(jiān)會共對25家中介機構(gòu)、94名從業(yè)人員作出行政處罰。

　　三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對違規(guī)減持、操縱市場、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢，積極營造公平透明可預期的交易環(huán)境。嚴查快處違規(guī)減持行為。聚焦大股東尤其是控股股東、實際控制人違規(guī)減持亂象，堅決查辦9起違規(guī)減持案件。從嚴打擊內(nèi)外勾結(jié)操縱股價。依法嚴懲部分上市公司實際控制人、董監(jiān)高利用資金、持股、信息等優(yōu)勢，以市值管理之名實施操縱市場等性質(zhì)惡劣、影響極壞的違法違規(guī)行為。2023年，查辦9起上市公司實際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價案件。

　　四是緊盯債券、私募、期貨等各領域，堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為。嚴肅查處債券違約背后隱藏的信息披露違法、挪用資金等問題。2023年辦理債券違法案8件，涉及交易所、銀行間債券市場各4件。加大對私募、期貨違法的執(zhí)法力度。2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財產(chǎn)、違反投資者適當性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運作、未按規(guī)定披露信息等。嚴厲打擊從業(yè)人員違法違規(guī)行為。辦理從業(yè)人員違法違規(guī)案件61件，涵蓋違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托、基金從業(yè)人員利用未公開信息交易等違法類型。如集中查辦招商證券部分從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。

　　證監(jiān)會表示，2024年將從嚴打擊嚴重危害市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

　　一是強化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準度，強化跨部門跨領域跨市場監(jiān)管協(xié)作，加強現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動、現(xiàn)場檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動，堅決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

　　二是嚴查重大案件。重點打擊欺詐發(fā)行、財務造假、占用擔保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

　　三是提升執(zhí)法效能。加強對案件辦理全流程全周期管理，強化過程監(jiān)督、動態(tài)管理、關鍵環(huán)節(jié)把控，切實提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置，通過“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。

　　四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優(yōu)勢，聯(lián)合公安、檢察機關集中部署、督辦案件辦理相關工作。加強與相關部委、地方政府在信息通報、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。

v五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預防”“教育”功能，讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應有代價，并以罰促改，以罰促管，實現(xiàn)對市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復。提升執(zhí)法透明度，及時通報財務造假、操縱市場等類案辦理情況及典型案例，實現(xiàn)“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。

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