日前，北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2024年第二季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果（簡(jiǎn)稱“評(píng)價(jià)結(jié)果”）。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，2024年第二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量方面，中信建投、東吳證券、開源證券的分值位列前三，中原證券居倒數(shù)第一。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，今年第二季度，東北證券、開源證券、國(guó)元證券三家公司獲得做市交易經(jīng)手費(fèi)100%減免。

　　據(jù)介紹，此次評(píng)價(jià)是根據(jù)《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》實(shí)施，該評(píng)價(jià)結(jié)果全面反映了今年二季度證券公司在北交所、新三板市場(chǎng)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　具體來看，2024年第二季度，共計(jì)114家證券公司參與評(píng)價(jià)，其中12家證券公司子公司納入其母公司合并評(píng)價(jià)，所以本次共有102家券商參評(píng)。記者了解到，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成，兩部分均包括北交所業(yè)務(wù)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)、北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)。其中，北交所業(yè)務(wù)主要包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。

　　評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，從具體分值來看，2024年第二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量方面，中信建投、東吳證券、開源證券位列前三，合計(jì)分值分別為152.08分、142.92分、126.69分，中原證券位列倒數(shù)第一，合計(jì)分值為98.91分，隨后是渣打證券、野村東方、瑞銀證券、大和證券，合計(jì)分值均為100.00分。

　　與一季度相比，今年第二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)生了不小的變化。其中，中信建投從一季度的第三名晉升到二季度的第一名，主要得益于公司北交所保薦業(yè)務(wù)及發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)和新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)的分值環(huán)比一季度大幅提升。東吳證券則由今年一季度的第18名躍升至第二名，主要也是源于該公司的北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)及做市業(yè)務(wù)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)分值環(huán)比大增。第一創(chuàng)業(yè)則由一季度的第一名大幅下滑至33名，主要是公司的北交所保薦業(yè)務(wù)及發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)得分下降，其中北交所保薦業(yè)務(wù)得分為0。此外，中泰證券由一季度的第二名下滑至13名，中原證券由一季度的53名大幅下滑至倒數(shù)第一名。

　　同期，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2024年二季度做市商評(píng)價(jià)結(jié)果暨經(jīng)手費(fèi)減免名單。其中，綜合排名前5%（含）的東北證券、開源證券、國(guó)元證券三家公司，二季度做市商經(jīng)手費(fèi)減免比例達(dá)100%。此外，綜合排名前5%至10%（含）的上海證券、海通證券、華源證券經(jīng)手費(fèi)減免比例為70%，廣發(fā)證券、中泰證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、天風(fēng)證券、長(zhǎng)城證券、中山證券、財(cái)達(dá)證券等幾家公司綜合排名為前10%至20%（含），經(jīng)手費(fèi)減免比例為50%。

　　近日，北交所做市商隊(duì)伍擴(kuò)容迎來新進(jìn)展。7月5日，證監(jiān)會(huì)對(duì)開源證券新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)文件進(jìn)行了審核反饋。另外，首創(chuàng)證券和財(cái)信證券申請(qǐng)北交所股票做市業(yè)務(wù)資格已獲證監(jiān)會(huì)審核反饋。

　　其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)開源證券新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資質(zhì)提出四項(xiàng)反饋意見：一是根據(jù)開源證券北交所做市制度，董事會(huì)負(fù)責(zé)審定做市業(yè)務(wù)總規(guī)模，開源證券需提供相關(guān)審定文件。二是補(bǔ)充提供控股股東陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司最近三年收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列的支撐材料。三是提供公司2022年、2023年新三板做市業(yè)務(wù)排名的支撐材料。四是證監(jiān)會(huì)關(guān)注到，開源證券2024年5月因資管業(yè)務(wù)相關(guān)問題被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，需要補(bǔ)充說明相關(guān)問題整改情況。

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