為進(jìn)一步完善金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理，嚴(yán)厲打擊金融犯罪，金融監(jiān)管總局近日修訂發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自印發(fā)之日起施行?！掇k法》明確，對(duì)金融機(jī)構(gòu)各級(jí)負(fù)責(zé)人案件采取重點(diǎn)監(jiān)管措施，對(duì)重大案件調(diào)查、追責(zé)問(wèn)責(zé)、案情通報(bào)從嚴(yán)要求，切實(shí)提高違法違規(guī)成本。

　　《辦法》分為總則、案件定義、信息報(bào)送、機(jī)構(gòu)處置、監(jiān)管處置、監(jiān)督管理、附則等七章，共四十五條，主要修訂內(nèi)容包括：一是聚焦防范化解實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)。突出金融業(yè)務(wù)特征，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性。二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理設(shè)置案件管理各環(huán)節(jié)時(shí)限要求，提升案件管理質(zhì)效。三是強(qiáng)化重大案件處置。緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為，對(duì)金融機(jī)構(gòu)各級(jí)負(fù)責(zé)人案件采取重點(diǎn)監(jiān)管措施，對(duì)重大案件調(diào)查、追責(zé)問(wèn)責(zé)、案情通報(bào)從嚴(yán)要求，切實(shí)提高違法違規(guī)成本。四是壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)制定并有效執(zhí)行案件管理制度，加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理，以案為鑒開(kāi)展警示教育，及時(shí)阻斷犯罪鏈條和風(fēng)險(xiǎn)外溢。

　　《辦法》指出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定與本機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案件問(wèn)責(zé)制度或者在問(wèn)責(zé)制度中明確案件問(wèn)責(zé)情形，報(bào)送金融監(jiān)管總局案件管理部門(mén)或者屬地派出機(jī)構(gòu)。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有企業(yè)管理人員處分相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)人員的教育、管理、監(jiān)督，嚴(yán)格依規(guī)對(duì)案件責(zé)任人員開(kāi)展追責(zé)問(wèn)責(zé)。

　　《辦法》要求，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分級(jí)開(kāi)展案件追責(zé)問(wèn)責(zé)工作。金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，追責(zé)問(wèn)責(zé)工作由法人總部牽頭開(kāi)展，其余案件追責(zé)問(wèn)責(zé)工作由案發(fā)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)牽頭開(kāi)展。農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部負(fù)責(zé)人涉案的，由省級(jí)機(jī)構(gòu)或者管理行依據(jù)干部管理權(quán)限對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)法人總部相關(guān)負(fù)責(zé)人開(kāi)展追責(zé)問(wèn)責(zé)，其余案件追責(zé)問(wèn)責(zé)由案發(fā)機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)。

　　另外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人以及其他案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對(duì)存在案件責(zé)任的應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)。發(fā)生重大案件的，金融機(jī)構(gòu)除對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人等進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對(duì)存在案件責(zé)任的應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)。認(rèn)定為自查發(fā)現(xiàn)案件的，金融機(jī)構(gòu)對(duì)主動(dòng)作為、發(fā)現(xiàn)案件的案件責(zé)任人員，可以結(jié)合其在自查發(fā)現(xiàn)案件中起到的作用，適當(dāng)減輕問(wèn)責(zé)。

　　《辦法》明確，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)案件制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，明確整改措施，確定整改期限，落實(shí)整改責(zé)任。整改完成后，向?qū)俚嘏沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告整改落實(shí)情況；金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)法人總部向金融監(jiān)管總局機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告總部案件整改落實(shí)情況，抄送金融監(jiān)管總局案件管理部門(mén)。另外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送案件報(bào)告后一年內(nèi)查清違法違規(guī)事實(shí)、完成案件追責(zé)問(wèn)責(zé)，向金融監(jiān)管總局案件管理部門(mén)或者屬地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送審結(jié)報(bào)告。不能按期報(bào)送的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面申請(qǐng)延期，每次延期時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月。金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延期報(bào)送調(diào)查報(bào)告的，審結(jié)報(bào)告報(bào)送時(shí)限自動(dòng)順延。

　　《辦法》是全面加強(qiáng)金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措，記者獲悉，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)行業(yè)做好《辦法》貫徹落實(shí)工作，提升案件管理質(zhì)效，促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展。