11月8日，全國股轉(zhuǎn)公司通報(bào)了2024年10月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。10月，全國股轉(zhuǎn)公司對9宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對53宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中39宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，14宗違規(guī)行為被采取出具警示函、限期改正的自律監(jiān)管措施。以上被給予紀(jì)律處分和采取出具警示函、限期改正自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要涉及信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。

全國股轉(zhuǎn)公司指出了新三板公司10月份的主要違規(guī)情形，即信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。

信息披露違規(guī)方面，一是掛牌公司定期報(bào)告部分內(nèi)容披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。二是掛牌公司部分董事、監(jiān)事在定期報(bào)告中說明其無法保證所披露報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，但是在董事會或監(jiān)事會審議相關(guān)議案時投同意票，其異議說明與投票行為不一致。三是掛牌公司未及時披露重大信息，如重大訴訟、仲裁，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)等。四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持情形。五是掛牌公司涉及其作為義務(wù)承擔(dān)主體的特殊投資條款，未在申請掛牌前及時清理，未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中充分披露；在股票定向發(fā)行過程中，未及時審議和披露公司實(shí)際控制人與發(fā)行對象簽訂的涉及特殊投資條款的協(xié)議內(nèi)容。

公司治理違規(guī)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。二是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。三是掛牌公司提供擔(dān)保未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。

其他違規(guī)方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作。二是收購人未及時披露收購報(bào)告書等相關(guān)文件。三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行短線交易。四是權(quán)益變動違規(guī)。五是掛牌公司內(nèi)部控制執(zhí)行不規(guī)范。

同時，全國股轉(zhuǎn)公司列舉了兩項(xiàng)典型違規(guī)案例。

一是掛牌公司定期報(bào)告無法保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。某公司董事會全票審議通過2023年年度報(bào)告。但公司半數(shù)以上董事在年度報(bào)告中提示，其無法保證所披露報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。針對前述相關(guān)董事投票行為與異議說明之間存在不一致以及公司信息披露違規(guī)的情形，全國股轉(zhuǎn)公司依規(guī)對該公司及相關(guān)董事給予紀(jì)律處分。

二是掛牌公司特殊投資條款違規(guī)。某公司及其實(shí)際控制人、董事、部分監(jiān)事，在申請掛牌前與外部投資者簽訂含有特殊投資條款的協(xié)議，其中約定公司作為回購義務(wù)承擔(dān)主體，涉及禁止性特殊投資條款。該公司未在申請掛牌前及時清理禁止性特殊投資條款，未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中充分披露特殊投資條款相關(guān)事項(xiàng)并作重大事項(xiàng)提示。針對上述違規(guī)情形，全國股轉(zhuǎn)公司依規(guī)對該公司以及簽署或知悉特殊投資條款事項(xiàng)的責(zé)任主體給予紀(jì)律處分。

全國股轉(zhuǎn)公司指出，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。