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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
[2008] 12號
為適應(yīng)基金管理公司國際化業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，促進(jìn)基金管理公司組織形式的創(chuàng)新，落實《內(nèi)地與香港‘關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排’補充協(xié)議四》（CEPA補4）有關(guān)內(nèi)容，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第22號）等法律法規(guī)的規(guī)定，我會制定了《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定》，現(xiàn)予公告，請各基金管理公司遵照執(zhí)行。
二OO八年四月八日
關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定
第一條
基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，到香港地區(qū)設(shè)立機構(gòu)（以下統(tǒng)稱香港機構(gòu)），從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。
香港機構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。
第二條
基金管理公司到香港地區(qū)設(shè)立機構(gòu)前應(yīng)當(dāng)對香港的市場狀況、監(jiān)管環(huán)境以及法律法規(guī)等進(jìn)行認(rèn)真研究，充分考慮基金管理公司本身的財務(wù)實力和管理能力，結(jié)合基金管理公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，兼顧基金管理公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的正常運營審慎決策，不應(yīng)由于到香港設(shè)立機構(gòu)影響基金管理公司本身的業(yè)務(wù)運營，損害基金持有人的利益。
第三條
基金管理公司申請到香港設(shè)立機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第22號）中關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的基本條件，符合公司內(nèi)部決策程序，有明確的商業(yè)目標(biāo)和商業(yè)計劃，對香港機構(gòu)的管理有明確安排，在對香港機構(gòu)進(jìn)行出資后公司仍能保持良好的財務(wù)狀況。
第四條
基金管理公司申請到香港設(shè)立機構(gòu)應(yīng)當(dāng)報送以下材料（原件1份，復(fù)印件1份）：
（一）申請報告，至少包括香港機構(gòu)的注冊地、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、投資金額及對公司本身經(jīng)營的影響；
（二）董事會或股東會決議；
�。ㄈ┥虡I(yè)計劃書，至少包括對到香港設(shè)立機構(gòu)的必要性、可行性以及香港市場環(huán)境和法律環(huán)境的分析；
�。ㄋ模⿲ο愀蹤C構(gòu)的管理安排，至少包括擬任負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的安排、對香港機構(gòu)實施管理的制度和措施、風(fēng)險隔離措施等；
�。ㄎ澹┞蓭熓聞�(wù)所出具的法律意見書；
�。┲袊C監(jiān)會要求的其他材料。
第五條
基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會或者股東會做出決議后，按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。
第六條
申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
第七條
中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)決定6個月內(nèi)有效，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)決定有效期內(nèi)到香港設(shè)立機構(gòu)。
第八條
基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定并實施與其香港機構(gòu)之間的風(fēng)險隔離措施，加強對香港機構(gòu)的風(fēng)險管理，防范由于香港機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險損害基金管理公司的正常運營。
第九條
基金管理公司應(yīng)當(dāng)自下列事項發(fā)生之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
�。ㄒ唬┫愀蹤C構(gòu)注冊登記及獲得香港監(jiān)管部門業(yè)務(wù)許可；
�。ǘ┳鞒鲎兏⒊蜂N香港機構(gòu)決定；
�。ㄈ┳鞒鲎兏鼘ο愀蹤C構(gòu)的投資金額、持股比例或者香港機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)決定；
（四）香港機構(gòu)負(fù)責(zé)人員變更。
第十條
基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷香港機構(gòu)的事項予以公告。
第十一條
基金管理公司香港機構(gòu)發(fā)生下列情形之一的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（一）機構(gòu)及其人員受到調(diào)查或者處罰；
（二）機構(gòu)財務(wù)狀況發(fā)生重大變化；
�。ㄈ┫愀郾O(jiān)管部門對其現(xiàn)場檢查后；
�。ㄋ模⿲窘�(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。
第十二條
基金管理公司參股香港地區(qū)資產(chǎn)管理類機構(gòu)、到其他與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄的國家和地區(qū)設(shè)立機構(gòu)或參股資產(chǎn)管理類機構(gòu)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十三條
本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 |