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| 2007-02-06 來源:經(jīng)濟參考報 |
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據(jù)新華社北京2月5日電
根據(jù)中國證券登記結算公司5日公布的《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則》規(guī)定，創(chuàng)新類券商可以申請成為甲類結算人。此規(guī)則將自2007年5月7日起實施，原《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理辦法》同時廢止。
根據(jù)規(guī)定，通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的創(chuàng)新試點類證券公司評審的券商，可以申請成為甲類結算參與人。甲類結算參與人需要建立符合證監(jiān)會及登記結算公司要求的結算業(yè)務相關技術系統(tǒng)和風險控制系統(tǒng)，具有開展證券結算業(yè)務的獨立部門，并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專職結算人員，能夠承擔其業(yè)務范圍內的證券和資金的最終交收責任。
登記結算公司在調整結算參與人的結算互保金、相關交收擔保品繳付比例、授予市場創(chuàng)新品種的結算業(yè)務資格等方面，將充分考慮結算參與人的風險狀況及執(zhí)行登記結算公司業(yè)務規(guī)則的情況。
登記結算公司可以在每一會計年度結束后6個月內，根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一安排，對結算參與人的結算業(yè)務進行年度自律檢查，包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。 |
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