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| 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)控指導(dǎo)意見(jiàn)張榜納言 |
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| 2007-02-15 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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據(jù)新華社北京2月14日電 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部起草的《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》14日向社會(huì)大眾征求意見(jiàn)。
業(yè)內(nèi)專家表示，該法規(guī)的出臺(tái)為將來(lái)放開獨(dú)立基金銷售公司，建立依法審批制度奠定了基礎(chǔ)，基金銷售將出現(xiàn)更加多元化的局面。
《內(nèi)控指導(dǎo)意見(jiàn)》業(yè)務(wù)流程控制中明確指出：“基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度，確保各類賬戶的開立和使用符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，保證基金銷售資金的安全和賬戶的有序管理”。
此外，業(yè)務(wù)流程控制中還要求，基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為；基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策等。 |
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