本報訊
近日，國家外匯管理局召開銀行外匯檢查情況通報會，會議通報外匯局目前已對2006年度檢查發(fā)現(xiàn)的19家中資銀行和10家外資銀行違反相關(guān)外匯管理規(guī)定的行為進行了處罰。
會議總結(jié)了對外匯指定銀行的檢查情況，指出目前銀行外匯業(yè)務(wù)開展主要存在三類違規(guī)行為：一是銀行在履行真實性審核職責(zé)方面存在的問題，如違規(guī)辦理代客收結(jié)匯業(yè)務(wù)、違反外匯貸款相關(guān)規(guī)定以及違反出口核銷管理規(guī)定等，使得一些境外投機性資金假借貿(mào)易或投資等渠道流入，甚至變相進入國內(nèi)房地產(chǎn)市場和股票市場等；二是銀行自身在開展外匯業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)行為，如結(jié)售匯綜合頭寸管理不符合政策要求、短期外債管理不到位、違規(guī)辦理自身結(jié)匯業(yè)務(wù)以及掛牌匯價超規(guī)定浮動范圍等；此外，檢查還發(fā)現(xiàn)一些銀行數(shù)據(jù)報送質(zhì)量不高，業(yè)務(wù)或會計系統(tǒng)設(shè)置不能滿足現(xiàn)行合規(guī)監(jiān)管要求，以及未按規(guī)定辦理國際收支申報等問題。
外匯管理部門近期將在全國范圍內(nèi)組織開展對銀行短期外債規(guī)�？刂茍�(zhí)行情況及管理規(guī)定執(zhí)行情況的專項檢查。 |
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