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| 證監(jiān)會(huì)：對(duì)證券公司將實(shí)行11級(jí)分類(lèi)監(jiān)管 |
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| 2007-07-04 周翀 商文 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)訊
監(jiān)管部門(mén)將對(duì)證券公司實(shí)行5類(lèi)11級(jí)的新分類(lèi)監(jiān)管。7月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向派出機(jī)構(gòu)下發(fā)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管工作指引(試行)》和相關(guān)通知，標(biāo)志著“以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力”的全新的分類(lèi)監(jiān)管思路已進(jìn)入落實(shí)階段。
《指引》規(guī)定，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。其中，A、B、C、D4大類(lèi)根據(jù)全部正常經(jīng)營(yíng)公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，以中間值為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓，指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類(lèi)公司。
根據(jù)分值對(duì)應(yīng)的表現(xiàn)，A類(lèi)公司應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力高，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力強(qiáng)，在新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力的證券公司；B類(lèi)應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力較好的覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力較強(qiáng)的公司；C類(lèi)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)�；酒ヅ�，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力一般的公司；D類(lèi)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍的公司；E類(lèi)為潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
根據(jù)“以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力”的分類(lèi)監(jiān)管思路，《指引》在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力方面確定了證券公司資本實(shí)力、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)、合規(guī)管理、法人治理、內(nèi)部控制和公司透明度等6類(lèi)共69個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，以體現(xiàn)證券公司對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的控制和承受能力。 |
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