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| 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法出臺 證監(jiān)會公開征求意見 |
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| 2007-12-27 記者:趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社北京12月26日電
中國證監(jiān)會26日發(fā)布《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》，并向社會公開征求意見。
證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，在《上市公司收購管理辦法》中，明確設(shè)立了財務(wù)顧問制度，將并購重組從證監(jiān)會直接監(jiān)管下的全面要約收購，轉(zhuǎn)變?yōu)樨攧?wù)顧問把關(guān)下的部分要約收購；將完全依靠中國證監(jiān)會的事前監(jiān)管，轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵤┴攧?wù)顧問制度下的中國證監(jiān)會適當事前監(jiān)管與重點強化事后監(jiān)管相結(jié)合。
這位負責人表示，在此制度下，財務(wù)顧問機構(gòu)能否切實履行其職責，能否真正督促并購重組活動的相關(guān)當事人自我約束、自覺規(guī)范運作并維護市場秩序，是有效發(fā)揮市場機制作用的前提和基礎(chǔ)。
根據(jù)26日發(fā)布的辦法，證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以及其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動實行資格許可和持續(xù)監(jiān)管。在此基礎(chǔ)上，強化中介機構(gòu)責任、建立財務(wù)顧問負責制，由財務(wù)顧問事前把關(guān)、事中跟蹤、事后持續(xù)督導，形成市場力量自我約束機制。
辦法根據(jù)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)機構(gòu)的不同類別，做出了不同的任職資格要求。對于證券公司，辦法從公司凈資本、內(nèi)部控制制度和內(nèi)部防火墻制度、會計信息真實可靠、具有財務(wù)顧問主辦人的數(shù)量等方面對其從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件做出規(guī)定。
辦法將能夠從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機構(gòu)限定在已取得證監(jiān)會投資咨詢業(yè)務(wù)許可的范圍內(nèi)，并從實繳注冊資本和凈資產(chǎn)、從事證券業(yè)務(wù)資格的人員和財務(wù)顧問主辦人數(shù)量等方面對其資格做出規(guī)定。
對于除證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)以外的第三類機構(gòu)，辦法適當從嚴，對這些機構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的許可，除符合證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)要達到的一些基本條件外，還在相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗、每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入等方面提出更高要求。 |
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