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| 上證所發(fā)布《證券異常交易實時監(jiān)控指引》 |
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| 2008-05-15 記者:潘清 來源:經(jīng)濟參考報 |
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據(jù)新華社上海5月14日電
上海證券交易所13日宣布，為了進一步貫徹落實國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》，上證所繼發(fā)布實施《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》后，13日發(fā)布實施《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引》(以下簡稱《指引》)。
根據(jù)《指引》，在證券交易實時監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)證券價格出現(xiàn)異常波動或者證券交易出現(xiàn)異常的，上證所有權(quán)采取盤中臨時停牌、限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。
上證所有關(guān)負責(zé)人表示，交易所對交易異常波動的證券實施臨時停牌屬于國際通行做法，世界各國交易所對異常波動的證券均有權(quán)做出臨時停牌的裁量。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上證所可以對出現(xiàn)異常波動和涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施停牌。此次發(fā)布的《指引》是對現(xiàn)有規(guī)則中臨時停牌措施的歸納和細化。
《指引》規(guī)定，對于存在同一賬戶對單一證券在同一價位進行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計數(shù)量較大、同一賬戶進行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過5次且累計數(shù)量較大等異常行為的證券賬戶，上證所可以對相關(guān)賬戶發(fā)出書面警示或者直接采取限制交易措施。
對于持有解除限售存量股份并在一個月內(nèi)通過競價系統(tǒng)減持超過1%的證券賬戶，《指引》做出了嚴格規(guī)定，除限制相關(guān)證券賬戶交易外，上證所還可以視情節(jié)輕重對相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)，記入誠信檔案，公開認定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等處罰；情節(jié)特別嚴重的，上證所將提請證監(jiān)會繼續(xù)采取凍結(jié)其資金賬戶、批準延長其存量股份鎖定期限等處罰措施。
上證所表示，今后將進一步強化對異常波動證券的監(jiān)管，加強對出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶的監(jiān)控，防止出現(xiàn)過度炒作，保護中小投資者利益。尤其是對違規(guī)減持解除限售存量股份的證券賬戶，上證所將嚴格監(jiān)管、及時查處。
上證所提醒上市公司相關(guān)股東要嚴格遵守解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，各會員單位要加強對客戶交易行為的管理，及時指導(dǎo)和提醒“大小非”股東減持行為，切實擔(dān)負起客戶監(jiān)管責(zé)任。 |
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