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| 證監(jiān)會將對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管 |
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| 2009-07-31 記者：任芳 趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟(jì)參考報 |
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本報訊
中國證監(jiān)會30日公布《期貨市場開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》和《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。根據(jù)文件，期貨市場實行統(tǒng)一開戶制度，開戶實名制將由現(xiàn)行的事后檢查轉(zhuǎn)為事前控制；期貨公司分類監(jiān)管將于近期啟動。
根據(jù)開戶管理規(guī)定征求意見稿，投資者在期貨公司開戶時，除了期貨公司對客戶進(jìn)行實名制審核外，期貨保證金監(jiān)控中心還將通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)與公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)、全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線，對期貨公司上報的客戶開戶信息進(jìn)行核對，核對未通過者將無法進(jìn)行交易。
根據(jù)證監(jiān)會公布的期貨市場統(tǒng)一開戶方案，監(jiān)控中心將為每個客戶建立一個統(tǒng)一開戶編碼，并與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中客戶名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼等客戶資料建立對應(yīng)關(guān)系，從而實現(xiàn)期貨市場客戶資料的集中統(tǒng)一管理，提升期貨市場監(jiān)管和防范風(fēng)險水平。
根據(jù)分類監(jiān)管試行規(guī)定，期貨公司將根據(jù)風(fēng)險管理能力、市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況等三類指標(biāo)，分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項的審慎性條件，同時也將作為證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
據(jù)介紹，試行規(guī)定公布后，期貨公司將有一個月時間進(jìn)行自評和派出機(jī)構(gòu)初評，然后由證監(jiān)會評審委員會定評，順利的話評定工作將于10月份完成。其中，A類期貨公司為扶持類，有望率先開展境外期貨代理等新業(yè)務(wù)；B類為正常類，包括多數(shù)期貨公司；D類為高風(fēng)險類，發(fā)展將受到限制；E類為停業(yè)整頓類。今后分類評級將每年進(jìn)行一次。 |
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