本報訊
中國證監(jiān)會19日公布了對林霖、王志妮、張慶升等保薦代表人的處罰決定，這是自保薦制度實施以來，證監(jiān)會首次對保薦代表人開出罰單。
注冊保薦代表人的條件之一是具有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，林霖和王志妮都對其個人經(jīng)歷進行了虛假陳述，證監(jiān)會決定撤銷其保薦代表人資格。
林霖于2008年3月28日取得保薦代表人資格，注冊登記申請文件顯示其2004年12月開始在保薦機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)，有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。經(jīng)核實，2006年8月林霖開始在保薦機構(gòu)工作，注冊保薦代表人時投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷不足三年。
王志妮于2008年3月12日取得保薦代表人資格，注冊申請文件顯示其2004年7月開始在保薦機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)。經(jīng)核實，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大學(xué)嶺南學(xué)院金融系讀研究生，2006年7月畢業(yè)后方開始從事投資銀行業(yè)務(wù)。
張慶升在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格時，沒有說明其同時在其他商業(yè)機構(gòu)任職，違反了誠實守信義務(wù)。證監(jiān)會表示，12個月內(nèi)不受理其具體負責(zé)的推薦。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人指出，為整肅保薦代表人隊伍，督促保薦代表人誠實守信、勤勉盡責(zé)，根據(jù)相應(yīng)規(guī)定，證監(jiān)會對相關(guān)保薦代表人采取了監(jiān)管措施。 |
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