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| 中金所現(xiàn)場(chǎng)督檢規(guī)范開(kāi)戶(hù)流程 |
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| 2010-02-26 作者:記者 方家喜/北京報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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“我們要求開(kāi)戶(hù)重質(zhì)量不重?cái)?shù)量，重秩序不重速度。因此，對(duì)于目前的總體狀況，中金所是比較滿(mǎn)意的。”對(duì)于備受業(yè)界關(guān)注的股指期貨首日開(kāi)戶(hù)遇冷，中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人23日在接受記者采訪(fǎng)時(shí)如是說(shuō)。
根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于22日9時(shí)起正式受理客戶(hù)開(kāi)立股指期貨交易編碼申請(qǐng)。據(jù)介紹，如果一切準(zhǔn)備就緒，每位客戶(hù)可在40分鐘左右完成開(kāi)戶(hù)資料填寫(xiě)。此后，期貨公司將開(kāi)戶(hù)資料傳到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心，材料通過(guò)審查后再由監(jiān)控中心傳到中金所，中金所最快將于第二天將客戶(hù)交易編碼發(fā)給期貨公司，整個(gè)開(kāi)戶(hù)工作即成功完成。
為嚴(yán)把開(kāi)戶(hù)關(guān)，中金所通知要求各會(huì)員單位制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案，并及時(shí)將方案及相關(guān)工作制度報(bào)中金所備案，報(bào)備審核無(wú)異議后方可受理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。目前，中金所已派出15個(gè)檢查小組赴全國(guó)各地開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查。
據(jù)介紹，投資者開(kāi)戶(hù)條件是，除了符合一般投資者開(kāi)戶(hù)要求外，還需要符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求；特殊法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。
投資者適當(dāng)性制度的主要限制為，投資者開(kāi)戶(hù)門(mén)檻為50萬(wàn)元；投資者需要通過(guò)股指期貨知識(shí)測(cè)試，合格分?jǐn)?shù)為80分；投資者開(kāi)戶(hù)前需要有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；期貨公司還將對(duì)投資者進(jìn)行的反映其綜合情況的評(píng)估，合格分?jǐn)?shù)為70分。
同時(shí)，中金所要求必須現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)。中金所規(guī)定，為保證適當(dāng)性制度的實(shí)施效果，根據(jù)有關(guān)意見(jiàn)，明確期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司必須臨柜開(kāi)戶(hù)，禁止非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)。
開(kāi)戶(hù)的具體程序是，(1)客戶(hù)提供有關(guān)文件、證明材料。
(2)期貨公司向客戶(hù)出具《風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明書(shū)》和《期貨交易規(guī)則》，向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和期貨交易的基本規(guī)則。在準(zhǔn)確理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明書(shū)》和《期貨交易規(guī)則》的基礎(chǔ)上，由客戶(hù)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示聲明書(shū)》上簽字、蓋章。填寫(xiě)客戶(hù)資信情況登記表和確定交易手續(xù)費(fèi)。
(3)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)雙方共同簽署《客戶(hù)經(jīng)紀(jì)合同書(shū)》，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，正式形成合作關(guān)系。
(4)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，供客戶(hù)從事期貨交易的資金往來(lái)，該賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有資金賬戶(hù)必須分開(kāi)。客戶(hù)必須在其賬戶(hù)上存有足額保證金后，方可下單。
據(jù)中金所介紹，股指期貨的操作流程，一個(gè)完整的股指期貨交易流程包括開(kāi)戶(hù)、下單、結(jié)算、平倉(cāng)或交割四個(gè)環(huán)節(jié)。具體為：開(kāi)戶(hù)：投資者欲參與股指期貨交易，需要符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，與符合規(guī)定的期貨公司簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立期貨賬戶(hù)，獲得交易編碼。
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