2013年11月12日，黨的十八屆三中全會作出了《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）。該《決定》集中全黨全國智慧，首次提出了“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”�！稕Q定》圍繞著這一總目標(biāo)提出了今后十年全面深化改革的指導(dǎo)思想、各項目標(biāo)任務(wù)、重大原則以及時間表、路線圖，可以視為中國改革開放時代的新的里程碑，也成為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大標(biāo)志。

　　為什么黨中央要提出全面深化改革的總目標(biāo)？如何全面深刻理解這一總目標(biāo)？怎樣正確認識國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化？它們與國家現(xiàn)代化總進程是什么關(guān)系？怎樣客觀評價我國的國家治理體系和治理能力？如何有步驟地推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化？怎樣科學(xué)評估國家治理績效？怎樣進行國際比較，進而增強制度自覺、制度自信？

　　對此，2014年2月17日，習(xí)近平同志在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹十八屆三中全會精神全面深化改革專題研討班開班式上的講話（以下簡稱《講話》）中作了明確的回答（參見新華網(wǎng)北京2014年2月17日電）。盡管當(dāng)日新華社播發(fā)的《講話》信息相當(dāng)有限，只有不到2 000字，但是如同“內(nèi)容提要”，傳遞了《講話》的核心觀點和重要結(jié)論。在我看來，《講話》提出了一個十分有創(chuàng)意的政治命題，也是一個前沿性的學(xué)術(shù)命題，如同一部書的“寫作提綱”，關(guān)鍵在于認真學(xué)習(xí)、深刻理解《講話》的精神，將其拓展為一部系統(tǒng)的、科學(xué)理性的論著。

　　2014年2月19日，我應(yīng)中共北京市委之邀，為北京市區(qū)縣級領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列講話精神輪訓(xùn)班（第3期）作講座，根據(jù)《講話》的核心觀點以及我的學(xué)術(shù)研究，作了題為《推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化》的講座，300多人參加。而后圍繞著這一主題和專題，又在清華大學(xué)和不同的地區(qū)與部門作講座，我采取了慣用的辦法，就是邊寫邊講，邊講邊改，邊改邊講。這就為撰寫本書提供了良好的基礎(chǔ)。數(shù)月來，我?guī)ьI(lǐng)清華大學(xué)國情研究院的團隊撰寫《中國國家治理現(xiàn)代化》一書，高效的寫作，深入的討論，仔細的推敲，反復(fù)的修改，貫穿寫作—講座—修改—成書的不同階段。

　　中國國家制度建設(shè)是保證中國長治久安的根本性、基礎(chǔ)性建設(shè)，我對這一問題的思考和研究至少經(jīng)歷了20年以上的時間，唯此才有可能寫出本書來。我也希望對自己的長期研究做一總結(jié)。借著本書“后記”，簡單地梳理一下我對這一問題的思想脈絡(luò)。

　　1989年，我在《人口與發(fā)展：中國人口經(jīng)濟問題的系統(tǒng)研究》（杭州，浙江人民出版社，1989）一書中，曾對中國現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的趨勢性作過估計（1980—2020年）。其中基于六個假設(shè)條件：繼續(xù)實行十一屆三中全會以來改革開放的路線和方針；不犯類似“大躍進”那樣導(dǎo)致大的經(jīng)濟波動的重大戰(zhàn)略決策失誤；不再重演“文革”的政治動蕩和社會動亂；能夠嚴格有效地控制人口總量；不發(fā)生特大的全局性的自然災(zāi)害；不爆發(fā)大規(guī)模的外國入侵戰(zhàn)爭，不卷入他國的軍事對抗。如果上述假設(shè)成立，那么，我們有可能從當(dāng)時起，進入持續(xù)的現(xiàn)代經(jīng)濟高增長階段（1980—2020年）：從低收入水平向中等收入水平過渡；工業(yè)化進程開始加速，經(jīng)濟總量迅速擴張；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化；社會進行全方位深刻變革，體制、觀念發(fā)生巨大變化；對外開放的新格局進一步形成和發(fā)展，與世界經(jīng)濟的聯(lián)系更加緊密。綜觀21 世紀的中國經(jīng)濟社會，將處在一個歷史性轉(zhuǎn)折的新時期，這也是整個中華民族振興崛起的關(guān)鍵階段。

　　1991年3月出版的我的《中國：走向21世紀》（北京，中國環(huán)境科學(xué)出版社，1991）一書中，將中國長期發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)視為一個多目標(biāo)體系：一、政治和社會穩(wěn)定；二、經(jīng)濟穩(wěn)定增長；三、社會公平；四、提高人民生活質(zhì)量；五、保護和建設(shè)中華民族的生存條件。其中，我認為政治和社會穩(wěn)定是實現(xiàn)其他目標(biāo)的基礎(chǔ)。為此，我們必須謹慎地選擇社會變革方式，漸進改革，以穩(wěn)健的改革促進長治久安，在長期穩(wěn)定中求得持續(xù)發(fā)展，逐步地推進中國現(xiàn)代化進程。不過，當(dāng)時對如何實現(xiàn)這一目標(biāo)還知之不多、知之不深。

　　1993年5月，王紹光和我完成了《中國國家能力報告》（沈陽，遼寧人民出版社，1993）一書，在“結(jié)束語”開門見山地指出，《易經(jīng)》告誡之：“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂”。今天，無論怎樣強調(diào)這一告誡總不會過分。我們撰寫此書的出發(fā)點不同于通常的做法，即不是從最好處著眼，爭取最好的結(jié)果，而是從最壞處著眼，至少避免最壞的結(jié)果。什么是最壞的結(jié)果呢？前蘇聯(lián)和前南斯拉夫就是最典型的例子：從經(jīng)濟上的“分崩離析”，到財力上的極度分散，進而發(fā)展到政治上的相互對立，最終走向社會動蕩和國家分裂。正是出于這種考慮，我們又從一個嶄新的理論角度——國家能力學(xué)說著眼，探討在中國如何建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度。我們的研究結(jié)論是：國家能力是一個國家實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化最主要的條件之一。提高國家能力，就是提高中央政府推進改革開放的能力，以及加速工業(yè)化與現(xiàn)代化的能力，這是后進國和落后國以期實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，縮小與先行國和先進國的差距，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢和趕超效應(yīng)的最重要的途徑之一。今后中國改革的基本任務(wù)是制度創(chuàng)新，建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度，重新構(gòu)造既適應(yīng)現(xiàn)代社會又符合中國國情條件的政治制度和財政制度。創(chuàng)建這一制度，就是奠定國家長治久安的基礎(chǔ)，也是提供提高國家能力的基礎(chǔ)。

　　2000年，我和王紹光、周建明等成立了“國家制度研究”課題小組，成員來自經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、國際關(guān)系、公共政策等多個學(xué)科領(lǐng)域（該課題小組主要成員為：胡鞍鋼、王紹光、周建明、曹錦清、王希、王輝、丁元竹、崔之元、項中新、史天健、高柏、鄭永年、朱云漢等），歷時兩年，于2003年正式出版了《第二次轉(zhuǎn)型：國家制度建設(shè)》（北京，清華大學(xué)出版社，2003）一書，該書反映了我們對中國現(xiàn)代化過程中國家制度建設(shè)的長遠思考和深度分析。我們認為，一個國家的現(xiàn)代化至少包括兩個最主要的方面：一是經(jīng)濟現(xiàn)代化，如農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)現(xiàn)代化、科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化；二是制度現(xiàn)代化，即實現(xiàn)國家基本制度現(xiàn)代化，并實行“良治”，確保國家利益最大化、全體人民福利最大化。國家基本制度是一個國家的“基礎(chǔ)設(shè)施”，它與一個國家的經(jīng)濟建設(shè)具有很強的關(guān)聯(lián)性和互補性。國家基本制度建設(shè)的目的，旨在為保證“良治”和“長治久安”創(chuàng)造制度條件、制度環(huán)境和制度功能。這包括五個方面的國家根本利益和目標(biāo)：國家安全與領(lǐng)土完整；經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟穩(wěn)定；社會公正與人類安全；政治清明與社會穩(wěn)定；生態(tài)平衡與環(huán)境保護。我們還將國家基本制度概括為八大機制：強制機制、汲取機制、共識機制、監(jiān)管機制、協(xié)調(diào)機制、表達機制、整合機制、再分配機制，并為中國逐步實現(xiàn)社會主義民主政治奠定堅實的制度基礎(chǔ)。

　　2007年，我們翻譯了經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的《中國治理》一書（北京，清華大學(xué)出版社，2007）。我在中文版的“序：推動政府變革實現(xiàn)良治”中進一步討論了以下幾個問題：中國治理的轉(zhuǎn)變背景是什么？我們?nèi)绾螐娜�球視角來觀察？中國在政府治理、國家制度現(xiàn)代化方面發(fā)生了哪些變化？如何理解中國國家制度變遷的過程？這些變化的原因是什么？中國在治理方面還面臨著哪些挑戰(zhàn)？中國應(yīng)該如何應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，順利實現(xiàn)國家良治？對此，我也是自問自答，我最核心的觀點是，制度是一種特殊的（全國性）公共產(chǎn)品，國家或政府是它的主要提供者，也是它的主要實施者和保障者。我們進行制度建設(shè)，就是要降低黨的治理成本，降低國家治理的成本，以及降低社會治理的成本。過去28年中國的改革開放的主線不僅是經(jīng)濟起飛、經(jīng)濟建設(shè)，同時也是制度建設(shè)、制度創(chuàng)新的過程。我還認為，制度建設(shè)不僅要求我們有政治意愿和政治目標(biāo)，關(guān)鍵是要求我們有學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力以及實施能力。我們稱之為“能力建設(shè)”。作為執(zhí)政黨，既要能夠根據(jù)社會的需求，及時出臺改革的措施，制定應(yīng)對的政策，同時也要有強大的執(zhí)行能力，政策、措施、辦法一經(jīng)出臺，就要能夠得到切實的實施�！把员匦�，行必果”，這種國家能力建設(shè)恰恰是很多發(fā)展中國家所欠缺的，也正是這些國家面臨發(fā)展困境的癥結(jié)所在，它們的許多藍圖、設(shè)想大多只是一個“烏托邦”。因此，從世界范圍內(nèi)來看，中國共產(chǎn)黨是一個學(xué)習(xí)型政黨，又是一個實踐型政黨，是通過實踐來學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)來進一步指導(dǎo)和促進實踐。

　　2009年，我們又再版了《第二次轉(zhuǎn)型：國家制度建設(shè)》（增訂版，北京，清華大學(xué)出版社，2009），加入了我和王紹光四篇重要文稿，以反映我們關(guān)于國家制度建設(shè)這一主題的最新研究成果。我在增訂版“前言”中，再次將國家現(xiàn)代化概括為兩方面的現(xiàn)代化：一是人們通常所說的四個現(xiàn)代化，二是指國家制度現(xiàn)代化。作為前者，就是增加一個國家的硬實力；作為后者，就是增加一個國家的軟實力。這是兩個互補的國家建設(shè)，不僅不相互排斥，而且還相互作用，互為條件、互為動力、互為因果。我還認為，改革開放已經(jīng)30年了，中國的國家制度建設(shè)和政治改革遠比我們想象的廣泛得多、深刻得多，但也復(fù)雜得多、艱巨得多，這還是一場遠未完成的革命，但是我們已經(jīng)逐步找到了漸進主義式的、“干中學(xué)、學(xué)中干”的方式，還需要不斷地實踐、不斷地總結(jié)、不斷地創(chuàng)新，進而不斷地推動中國向前發(fā)展。

　　2010年3月，我在中國浦東干部學(xué)院舉辦的省部級干部“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”專題研究班講課中，與他們交流，其中一位來自地方的副省長特別提到，胡教授，我看過你們出版的《第二次轉(zhuǎn)型：國家制度建設(shè)》的兩個版本，寫得非常好，也很深刻。不知你們是否還在研究？是否還有更新的研究成果？我坦言道：還沒有什么新的突破性的創(chuàng)意和想法，不過我們的確還需要更關(guān)注、更持續(xù)地研究這一問題。

　　由此可知，國情研究特別是國家制度建設(shè)的研究，都不是一次性認識和完成的，需要不斷地從必然王國到自由王國，不斷地從不自覺的認識到自覺的認識�？梢哉J為，中國社會需求是中國學(xué)術(shù)研究，特別是國情研究創(chuàng)新的最大需求，正如恩格斯所說：社會一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進。更何況，中國是十幾億人口的大國，任何一項需求，都是迄今為止世界最大的需求！從學(xué)術(shù)研究的角度看，是一個典型的“存在決定意識”；從國情研究的角度看，也是一個典型的“中國社會存在決定社會意識”。關(guān)鍵是有沒有社會的敏感性、學(xué)術(shù)的敏感性，進而將社會命題轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)命題，持之以恒地不斷研究，也包括不斷突破自我。

　　當(dāng)黨的十八屆三中全會《決定》和習(xí)近平同志的講話提出了“推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這一重大命題時，我的學(xué)術(shù)研究的興趣與創(chuàng)意被極大地引發(fā)。實際上，也引發(fā)了國際學(xué)術(shù)界的極大興趣。2014年3月25日，清華大學(xué)公共管理學(xué)院邀請諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）作《日益增長的不平等：原因和后果》講座之前，我們彼此交流時，他特別提到習(xí)近平同志的講話，問我：國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化是什么含義？與中國的改革是什么關(guān)系？據(jù)我所知，斯蒂格利茨在20世紀90年代末擔(dān)任世界銀行副行長兼首席經(jīng)濟學(xué)家時，就提出了全球公共產(chǎn)品、全球治理等新命題，但是習(xí)近平同志提出國家治理體系和國家治理能力現(xiàn)代化不僅對中國而言是首次，對世界而言也是首次。因此，對中國學(xué)術(shù)界而言，中國領(lǐng)導(dǎo)人創(chuàng)意性的政治命題，則會給我們帶來巨大的社會需求，需要我們不僅從歷史視角、國際視角，還要從學(xué)術(shù)視角、理論視角回答這一命題。

　　本書對這一學(xué)術(shù)命題研究做了大膽嘗試，因為這是一個“新命題”，又是一個“大命題”，我也能體會到“凡事開頭難”。也正因為此，才激發(fā)了我們國情研究的學(xué)術(shù)興趣與學(xué)術(shù)創(chuàng)意，對這一“大命題”形成較系統(tǒng)的學(xué)術(shù)知識與學(xué)術(shù)成果，才有了這本書。書可載道。

　　本書以中國國家治理現(xiàn)代化為主題，也是采取了自問自答的方式，即回答前文所述的八個問題。我們力爭從歷史視角來梳理自新中國成立以來，中國領(lǐng)導(dǎo)人如何進行現(xiàn)代國家制度建設(shè)，又是如何影響中國國家現(xiàn)代化總進程和總道路；也從國際視角來比較中國與其他國家特別是西方國家不同的發(fā)展道路及不同制度的變遷，從而展現(xiàn)中國道路的獨特性與優(yōu)越性，也從深層次角度展現(xiàn)中國制度的獨特性與優(yōu)越性，諸如中國如同東方巨人，“兩只手”總是優(yōu)于“一只手”，“兩條腿走路”總是優(yōu)于“一條腿走路”，“兩個積極性”總是優(yōu)于“一個積極性”。最后從實證分析的角度比較了中美國家治理績效（2000—2012年），我們的結(jié)論是中國國家治理績效優(yōu)于美國，我們的總結(jié)論是“中國之路”優(yōu)于“西方之路”，驗證了“毛澤東預(yù)言”（1962年1月，毛澤東指出：“社會主義和資本主義比較，有許多優(yōu)越性，我們國家經(jīng)濟的發(fā)展，會比資本主義國家快得多�！保�、“鄧小平預(yù)言”（1987年，鄧小平同外賓談話時指出：我們現(xiàn)在真正要做的就是通過改革加快發(fā)展生產(chǎn)力，堅持社會主義道路，用我們的實踐來證明社會主義的優(yōu)越性。要用兩代人、三代人、甚至四代人來實現(xiàn)這個目標(biāo)。到那個時候， 我們就可以真正用事實理直氣壯地說社會主義比資本主義優(yōu)越了。”）。

　　全書各章已于2013年11月至2014年4月之間，以《國情報告》的形式在內(nèi)部發(fā)表，供中央領(lǐng)導(dǎo)人和省部級主要負責(zé)人參閱，受到多次重要批示。這樣，我們的學(xué)術(shù)研究就與黨中央形成學(xué)術(shù)與理論之間的知識分享、知識互動，通過我們的學(xué)術(shù)研究更好地、深入地理解黨中央的最新理論成果，同樣，通過我們的學(xué)術(shù)研究成果，更好地拓展黨中央的治國之道。這與我們作為大學(xué)智庫的角色是相一致的，即成為學(xué)術(shù)界與決策界之間的信息通道、知識橋梁、理論橋梁。同時，我們也深切地感受到黨中央的重大決策更加民主、更加智慧，能夠充分地吸收全黨全國乃至學(xué)術(shù)界的智慧，因而集智慧大成，這充分反映在十八屆三中全會通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和黨中央領(lǐng)導(dǎo)同志的講話之中。本書提供了一個很好的案例，這也激勵我們要不斷學(xué)習(xí)、不斷創(chuàng)新、不斷踐行“知識為民、知識報國”的理念。

　　本書又是一本集體研究、集體寫作、集體修改的集體成果。但是學(xué)術(shù)研究過程比學(xué)術(shù)成果更重要。我與國情研究院這一團隊的老師和學(xué)生之間，形成了特有的“朋友關(guān)系”，它的含義是：讀書之友；寫文之友；寫書之友。（本文有刪節(jié)）