內(nèi)容提要：我國民營企業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，在創(chuàng)新方面表現(xiàn)出令人吃驚的活力和動力。隨著我國市場經(jīng)濟的逐步形成，民營經(jīng)濟在未來一定還會獲得更大的發(fā)展，并成為我國微觀經(jīng)濟最基本的成分。因此，民營企業(yè)的創(chuàng)新對于實現(xiàn)創(chuàng)新型國家具有不可替代的作用，應從多個方面全面提升民營企業(yè)的創(chuàng)新能力。

　　建立“創(chuàng)新型國家”要求形成協(xié)調(diào)有序的“國家創(chuàng)新體系”(National Innovation System，NIS)和高效靈活的微觀創(chuàng)新機制。長期以來，我國的國家創(chuàng)新體系是以國家主辦的科研院所、大專院校為主，企業(yè)并不作為創(chuàng)新體系的核心，是一種所謂的“供給推動模式”。但在市場經(jīng)濟體制下，企業(yè)則是國家創(chuàng)新體系的微觀主體，即“需求拉動模式”。我國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌要求國家創(chuàng)新體系從以前的“供給推動模式”轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶枨罄瓌幽Ｊ健�。假如這一“轉(zhuǎn)型”觀點成立的話，那么創(chuàng)新的微觀基點應確定在哪類企業(yè)上呢？

民營企業(yè)將成為我國創(chuàng)新的微觀主體

　　先讓我們看看這樣一組數(shù)字，2001年至2005年的5年間，我國全部國有工業(yè)企業(yè)(包括國有控股企業(yè))增加值的年均增長率為15.5%；規(guī)模以上外商及港澳臺投資企業(yè)的年均增長率為27.7%；而規(guī)模以上私營企業(yè)的年均增長率高達52.7%。私營企業(yè)的增長率是國有企業(yè)的3.4倍，是外商港澳臺企業(yè)的1.9倍。為此，我們可以初步得到這樣的結論，國有企業(yè)在轉(zhuǎn)軌完成之后將不再成為我國微觀經(jīng)濟的主體，從廣大競爭性產(chǎn)業(yè)退出的趨勢使其難以持續(xù)地承擔起推動一個國家技術進步、制度不斷創(chuàng)新的長遠重任；外資企業(yè)盡管在我國取得了很大發(fā)展，但它們不能成為一個主權國家創(chuàng)新體系的主要依賴對象，這并不排斥鼓勵它們對創(chuàng)新的積極投入；而我國民營企業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，在包括創(chuàng)新、增長速度等的各個方面都表現(xiàn)出令人吃驚的活力和動力。而且，隨著我國市場經(jīng)濟的逐步形成，民營經(jīng)濟在未來一定還會獲得更大的發(fā)展，并成為我國微觀經(jīng)濟最基本的成分。盡管民營經(jīng)濟現(xiàn)在還有些弱小，但從長期來看，創(chuàng)新型國家的微觀支撐必將主要依靠民營企業(yè)。

民營企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及其創(chuàng)新優(yōu)勢

　　按照熊彼特(1912)的觀點，所謂“創(chuàng)新”就是由企業(yè)家引入的“新組合”。它包括(1)采用一種新的產(chǎn)品；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個新的市場；(4)掠取或控制原材料的一種新的供應來源；(5)實現(xiàn)一種新的工業(yè)組織。熊彼特的“創(chuàng)新”概念是廣義的，而我所指的創(chuàng)新則主要從狹義上來講的，即技術創(chuàng)新。
　　大量研究顯示，我國多數(shù)民營企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中十分重視創(chuàng)新和技術進步活動。根據(jù)一項關于“我國非公有制成長型中小企業(yè)發(fā)展報告”的研究結果，我國非公有制成長型企業(yè)設有專門研發(fā)部門的高達74%，自主開發(fā)的產(chǎn)品與生產(chǎn)技術也在60%以上。顯然，多數(shù)民營企業(yè)在經(jīng)營過程中比較重視獲得新技術。但是，由于種種原因，多數(shù)民營企業(yè)卻又對創(chuàng)新的投入明顯不足，我國的中小型民營企業(yè)的研究費用占其銷售收入的比重僅有0.31%，不僅遠遠低于發(fā)達國家企業(yè)的平均水平，而且低于像印度這樣的發(fā)展中國家的平均水平，這與我們構建創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標是很不適應的。為什么一方面民營企業(yè)具有很高的創(chuàng)新熱情，而另一方面卻對創(chuàng)新投入不足呢？

(一) 民營企業(yè)追求創(chuàng)新的動因分析

　　第一，獲利的強烈愿望。民營企業(yè)是以贏利為惟一目標的經(jīng)濟。現(xiàn)代的市場競爭已經(jīng)由過去單純的價格競爭為核心轉(zhuǎn)變到以創(chuàng)新競爭為核心。我國的民營經(jīng)濟誕生于競爭性產(chǎn)業(yè)領域，在激烈的市場競爭環(huán)境下，如果要想使自己的產(chǎn)品或服務同別人的不一樣，唯一的辦法就是創(chuàng)新。創(chuàng)新會使企業(yè)在一定時期內(nèi)獲得“先驅(qū)者利潤”(熊彼特，1934)。
　　第二，不創(chuàng)新就死亡。鮑莫爾(2002)指出：“如果企業(yè)任憑競爭對手在產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新方面遠遠超過自己，那么死亡就離它不遠了。企業(yè)必須創(chuàng)新，否則便是死路一條。用約翰遜博士的話來說，不是生就是死的預期會強有力地激發(fā)出豐富的想像力�！迸c國有企業(yè)可以獲得政府的保障不同，我國的民營企業(yè)是在眾多競爭對手的包圍之中，在十分惡劣的經(jīng)營環(huán)境和社會環(huán)境之中殺出一條血路而生存下來的。不創(chuàng)新就死亡的外在壓力，使廣大的民營企業(yè)家時刻都在準備著創(chuàng)新。
　　第三，貼近市場，更能運用創(chuàng)新的規(guī)律。有研究表明，大約有70%的重大創(chuàng)新是由已被認識到的市場需求驅(qū)動的。民營企業(yè)作為最早進入市場的一類企業(yè)組織，在同用戶頻繁的交流中獲得最新的市場信息并得到諸多啟發(fā)，在其他條件的配合下，不斷地展開著包括開發(fā)適應市場需求或引導市場需求的新產(chǎn)品的各種創(chuàng)新活動。
　　第四，自主決策的制度優(yōu)勢。目前我國多數(shù)民營企業(yè)屬于出資者與經(jīng)營者合一的企業(yè)形式，這種企業(yè)制度的最大優(yōu)勢在于能夠很快形成決策并付諸實施。因此，它也被稱為“企業(yè)家型經(jīng)濟”，企業(yè)家型企業(yè)充分有效地將各種資源與企業(yè)家的創(chuàng)新精神結合起來，為創(chuàng)新提供了一個絕好的運作平臺。
　　第五，以“中小”為主的規(guī)模優(yōu)勢。中小企業(yè)是民營企業(yè)的代名詞。據(jù)統(tǒng)計，截止到2004年上半年，全國有65%的專利是由中小企業(yè)擁有的，75%以上的技術創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，80%的新產(chǎn)品也是由中小企業(yè)開發(fā)的。

(二) 制約民營企業(yè)創(chuàng)新的諸多因素

　　中國經(jīng)濟在民營企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的推動下獲得了快速發(fā)展，但現(xiàn)實中卻存在許多制約民營企業(yè)創(chuàng)新的負面因素，這又使得民營企業(yè)不能創(chuàng)新、不愿創(chuàng)新和不敢創(chuàng)新。
　　第一，民營企業(yè)的治理模式對創(chuàng)新活動的影響。目前我國多數(shù)民營企業(yè)仍然屬于家族控制型企業(yè)。盡管民營企業(yè)采取家族制存在諸多優(yōu)勢，但家族制又存在許多難以克服的弊端，這些弊端的實質(zhì)是企業(yè)的控制權被擁有最多所有權的人掌握，而不能保證一定會授予最有能力的人。它排斥企業(yè)內(nèi)部的市場關系，使企業(yè)無法通過競爭的方式將社會的資本引入企業(yè)的產(chǎn)權結構之中，也無法將擁有特殊技術、管理和市場營銷等創(chuàng)新型人才選拔到重要崗位上。
　　第二，民營企業(yè)的道德風險對創(chuàng)新活動的影響。一些唯利是圖的民營企業(yè)往往會采取不正當?shù)母偁幨址�。比如，在�?chuàng)新方面，一種情況是大中型企業(yè)先創(chuàng)新，一些中小型民營通過假冒生產(chǎn)和銷售大中型企業(yè)創(chuàng)新出來的產(chǎn)品而獲利；另一種情況則相反，一些較大的民營企業(yè)并不主動創(chuàng)新，一些中小型企業(yè)先創(chuàng)新，大企業(yè)在發(fā)現(xiàn)市場上有新產(chǎn)品時，利用自己的規(guī)模、技術和市場優(yōu)勢迅速進行生產(chǎn)，并最后獨霸市場，中小企業(yè)的創(chuàng)新將血本無歸。由于一些大、小民營企業(yè)存在嚴重的道德風險，已經(jīng)影響到民營企業(yè)對創(chuàng)新投入的積極性，造成了民營企業(yè)不敢創(chuàng)新、不愿創(chuàng)新的尷尬局面。
　　第三，民營經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)分布對創(chuàng)新活動的影響。許多民營企業(yè)從事的是高耗能、高污染和附加價值較低的產(chǎn)業(yè)，在這些行業(yè)過度競爭的壓力下，企業(yè)幾乎沒有精力關注創(chuàng)新活動和對創(chuàng)新的投入。而一些民營高科技企業(yè)又主要集中在大城市中，這一方面使大城市形成創(chuàng)新“高地”，而其他地區(qū)則越來越集中了更多的高污染、低附加價值的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這種狀況不便于眾多民營企業(yè)享受到創(chuàng)新的“溢出效應”，也難以提升其創(chuàng)新能力。其結果就導致一些企業(yè)不能實施創(chuàng)新，甚至幾乎沒有創(chuàng)新的理念。
　　第四，政府并未將民營企業(yè)放在國家創(chuàng)新體系應有的高度。籠統(tǒng)地說，目前政府依然將國家舉辦的科研院所、大專院校和國有企業(yè)視為國家創(chuàng)新的主體，民營企業(yè)的創(chuàng)新能潛力依然沒有完全得到政府的認可和政策支持，在一些特殊的壟斷領域，比如電訊、汽車等技術密集型產(chǎn)業(yè)，民營企業(yè)甚至連創(chuàng)新的權利都難以獲得。
　　第五，法治環(huán)境不理想對民營企業(yè)創(chuàng)新的影響。長期以來，我國關于知識產(chǎn)權保護的法律執(zhí)行不力，導致了許多民營企業(yè)屢屢侵犯他人知識產(chǎn)權案件的發(fā)生，極大地影響了一些企業(yè)創(chuàng)新的熱情。根據(jù)民營經(jīng)濟最為發(fā)達的浙江省高院的最新資料，2000年至2005年底，浙江省各級法院共受理一審涉及民營企業(yè)知識產(chǎn)權的民事案件3888件，其中專利糾紛案件1823件，占46.89%；著作權糾紛案件749件，占19.26%；商標權糾紛案件537件，占13.81%；不正當競爭案件435件，占11.19%；技術合同糾紛案件290件，占7.46%。正是由于對知識產(chǎn)權的法規(guī)不健全、法律實施程度低下，難以保證民營企業(yè)全部創(chuàng)新收益的內(nèi)部化，從而使民營企業(yè)家對創(chuàng)新望而卻步。

提高民營企業(yè)創(chuàng)新能力的若干對策建議

　　我們已經(jīng)充分認識到了民營企業(yè)的創(chuàng)新對我國經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，也看到了影響民營企業(yè)創(chuàng)新的各種因素，本文認為，民營企業(yè)的創(chuàng)新對于實現(xiàn)創(chuàng)新型國家具有不可替代的作用，因此，應從以下幾個方面全面提升民營企業(yè)的創(chuàng)新能力。
　　第一，盡快制定國家創(chuàng)新體系綱要，明確民營企業(yè)在創(chuàng)建創(chuàng)新型國家中的主體地位。政府應首先在戰(zhàn)略上確認民營企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的主體地位，并依此形成相關政策支持體系。要真正在政策上清除限制民營企業(yè)進入一些高技術產(chǎn)業(yè)領域的壁壘。
　　第二，政府要通過優(yōu)惠政策鼓勵民營企業(yè)加大技術創(chuàng)新的力度。政府要給予那些大型民營企業(yè)的技術中心提供資金、人才、信息和研究項目等更多的支持，扶持若干具有較強研發(fā)能力的民營企業(yè)技術創(chuàng)新中心，使其盡快達到國家級乃至世界級的水平。
　　第三，注重知識產(chǎn)權的保護，但同時要防止知識產(chǎn)權的壟斷對創(chuàng)新的削弱。當前我們最突出的問題是對知識產(chǎn)權的侵犯，政府要通過法治手段，維護知識產(chǎn)權所有者的利益，以刺激微觀主體對創(chuàng)新的不斷投入。但同時要考慮未來可能發(fā)生的另外一種情況，比如由于對知識產(chǎn)權的過度保護，以及一切惡意的技術壟斷而抑制其他企業(yè)的創(chuàng)新活動的現(xiàn)象。政府要認真考慮如何制定出既能保護微觀創(chuàng)新者的創(chuàng)新利益，又能增進創(chuàng)新的社會收益的政策和法規(guī)。
　　第四，重視發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新活動中的作用。理論和實踐充分證明，企業(yè)家是創(chuàng)新的首要推動者，如果一個企業(yè)中有一個強人，擁有創(chuàng)新的企業(yè)家精神，那他就會帶領企業(yè)不斷取得成功，包括技術創(chuàng)新、品牌塑造等等。
　　第五，創(chuàng)新民營企業(yè)的治理和管理模式。現(xiàn)在我國的民營企業(yè)正經(jīng)歷著制度轉(zhuǎn)型的時期，對那些具有一定規(guī)模且產(chǎn)權多元化的民營企業(yè)，要鼓勵并幫助它們在企業(yè)內(nèi)部建立規(guī)范的法人治理結構，這是提升民營企業(yè)創(chuàng)新力和競爭力的制度前提。
　　第六，必須重視人力資本的引進和使用，采取不同手段激勵人才發(fā)揮更大作用。企業(yè)要營造全面創(chuàng)新特別是全員創(chuàng)新的環(huán)境，采取不同手段引進技術人才，激勵廣大員工的創(chuàng)新激情。同時，企業(yè)在條件許可的情況下，要設置專門的研發(fā)機構，積極開展對外研發(fā)合作。
　　第七，民營企業(yè)要重視自身信譽的塑造，緩解各種道德風險。從生產(chǎn)技術、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務、契約履行等方面著手，逐步取信于客戶和競爭對手。
　　第八，民營企業(yè)的創(chuàng)新要同實施品牌戰(zhàn)略結合起來。在我們已經(jīng)加入WTO，外國知名品牌大舉進入中國市場的情況下，通過樹立品牌，實施名牌戰(zhàn)略來引領民營企業(yè)的創(chuàng)新活動已經(jīng)變得十分迫切。民營企業(yè)要以樹立品牌為導向，逐步克服十分被動的OEM狀態(tài)，盡快向ODM和OBM過渡。
　　第九，必須重視企業(yè)選擇適合自己的創(chuàng)新戰(zhàn)略。大型民營企業(yè)可以考慮做獨立的原創(chuàng)性的技術創(chuàng)新，中型企業(yè)應選擇聯(lián)合創(chuàng)新模式，而小型企業(yè)最好走模仿創(chuàng)新的道路。需要強調(diào)的是，模仿創(chuàng)新決不等同于侵犯他人的知識產(chǎn)權。