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| 證監(jiān)會劍指違規(guī)：對市場另一種呵護 |
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| 2009-05-14 本報記者:張漢青 來源:經(jīng)濟參考報 |
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5月12日晚間，中國證監(jiān)會對近期三起內(nèi)幕交易的調(diào)查情況向媒體進行了通報，并表示將加大稽查力度，堅決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、未按規(guī)定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法違規(guī)行為，維護市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
在當前的經(jīng)濟和市場環(huán)境下，股票市場的穩(wěn)定已經(jīng)容不下太大的疏忽閃失。監(jiān)管層對市場的呵護亦變得愈來愈風雨不透：從IPO果斷暫停，到加快新基金發(fā)行為市場“輸血”，再到新股發(fā)行制度改革和創(chuàng)業(yè)板的準備。接下來，更是把整治的重點放在了市場屢禁不止的投機風上。
實際上，管理層對市場大環(huán)境的整治工作一直都在進行中。來自監(jiān)管部門的信息顯示，從2008年截至今年3月底，證監(jiān)會對68起內(nèi)幕交易線索開展非正式調(diào)查，已經(jīng)立案38起，依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內(nèi)幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務案2起，金融機構(gòu)工作人員挪用資金案1起。據(jù)悉，公安機關(guān)已對其中15起案件立案偵查。
此次，被證監(jiān)會通報調(diào)查情況的三起內(nèi)幕交易案件(即：高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為、四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易以及廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易)，均已移送公安機關(guān)追究刑事責任。這是證監(jiān)會在公安部的支持下，首次嘗試在案件沒有偵辦完畢的情況下，對案情所做的披露。
“近兩年來，一些人利用職務便利獲取內(nèi)幕信息，或直接進行內(nèi)幕交易，或?qū)⑾⑿孤督o他人獲取利益。這些行為嚴重破壞了市場的交易秩序，影響投資者信心�！敝袊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人在接受記者采訪時如此表示。這位負責人稱，證監(jiān)會對此予以高度關(guān)注，積極采取應對措施，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)案件線索，加大稽查力度，有效打擊了內(nèi)幕交易行為。
伴隨著市場的不斷發(fā)展，其中的問題和矛盾也在衍生和轉(zhuǎn)移。而在當前，證監(jiān)會不僅密切關(guān)注市場中的內(nèi)幕交易行為，對操縱市場行為也加大打擊力度。在股權(quán)分置改革結(jié)束、市場進入全流通時代后，一些短線操縱、虛假虛報操縱，新手法的操縱層出不窮，這些操縱行為導致股價異常波動，擾亂證券市場正常秩序，損害投資者的合法權(quán)益。因此，據(jù)上述人士透露，證監(jiān)會目前正根據(jù)市場出現(xiàn)的新情況新問題，積極研究應對尾市操縱，開盤價操縱等新型操縱手法的打擊。
2007年9月，證監(jiān)會首次出臺了《內(nèi)幕交易認定辦法》和《市場操縱認定辦法》，明確將虛假申報、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認定范圍。這些年來，中國證監(jiān)會始終把內(nèi)幕交易和操縱市場等證券違法違規(guī)行為作為打擊重點。
在證監(jiān)會持續(xù)多年的高壓打擊下，傳統(tǒng)的坐莊操縱行為已無藏身之地，取而代之的是，面目各異的新型操縱卻屢屢現(xiàn)身。對這些新型操縱，證監(jiān)會都給予了堅決打擊。典型的例子有：2007年11月，查處王紫軍短線操縱案，這是一出精心安排的“坐莊戲”，67個股票賬戶聯(lián)合坐莊中國紡機；2008年初，查處了周建明利用虛假申報手段操縱證券市場的案件，這是中國證監(jiān)會首次查處利用虛假申報操縱證券市場的案件；2008年底，查處北京首放法定代表人汪建中“搶帽子”操縱案，對其罰款1.25億元，是中國證券市場有史以來對個人的最大金額罰單。同在2008年底，國美集團董事局主席黃光裕因涉嫌“操縱市場”被警方帶走接受調(diào)查。這些案例，都在一定程度上起到了“殺雞儆猴”的作用。
可以看到或期待的是，在我國資本市場制度建設(shè)不斷完善的同時，管理層應對證券市場各種違法違規(guī)行為的能力上也在不斷提高。盡管目前仍然問題多多，但是伴隨著監(jiān)管層治理力度的加大，市場環(huán)境的凈化以及投資者合法權(quán)益的保護等，已無太大安全之虞。 |
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