不久前，有南方企業(yè)家來訪，談到其企業(yè)生存狀況，不免憂心忡忡，頗有朝不保夕之虞。涉及的具體問題，包括生產(chǎn)成本（包括原材料、能源和勞動力成本）上升、稅收負(fù)擔(dān)沉重、新勞動合同法的制約、招工難度增加、灰色支出（包括尋租與公關(guān)成本）顯著上升、企業(yè)研發(fā)能力不足且研發(fā)投入微薄、社會責(zé)任相關(guān)支出與環(huán)境保護(hù)成本日益上升等諸多方面。
　　對未來的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢與政策前景缺乏穩(wěn)定的預(yù)期，企業(yè)生存壓力加大，利潤空間不斷縮小，致使不少企業(yè)家萌生退出之意�？墒怯姓l來接手呢？打拼了那么多年，當(dāng)然不甘心以超低價格出讓給國有企業(yè)或國有控股企業(yè)。那么轉(zhuǎn)讓給其他民營企業(yè)家呢？大家的狀況都差不多。
　　經(jīng)濟(jì)動蕩時期，民營企業(yè)家信心明顯受挫，一些人也只是勉強(qiáng)維持著，同時也在考慮結(jié)構(gòu)性調(diào)整和戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移之策。
　　在過去兩年里，至少筆者所遇到的此類企業(yè)家，已經(jīng)超出一打。其中有些已經(jīng)退出，套現(xiàn)了部分資產(chǎn)和現(xiàn)金。設(shè)想一下，在什么樣的氛圍下，會有大批有膽之士涌入市場試水，在市場經(jīng)濟(jì)的大潮中沖浪搏擊，最終修煉成為市場認(rèn)可的企業(yè)家？在什么樣的氛圍下，他們又變得瞻前顧后，恨不得全身引退？
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家對動物精神的闡述，源于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的構(gòu)建者約翰·梅納德·凱恩斯在1936年出版的代表作《貨幣利息與就業(yè)通論》。當(dāng)時，凱恩斯用“動物精神”（animal spirits）來突出個人（企業(yè)家）信心對經(jīng)濟(jì)后果的重要作用：如果要使國家恢復(fù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，帶動經(jīng)濟(jì)走向繁榮，投資家和企業(yè)家必須在預(yù)期并不明朗時依靠他們的勇氣或冒險精神，把他們的錢再度投入市場之中。
　　凱恩斯認(rèn)為，影響人類行為的情感可以由消費者信心來加以測度。信任也可以被包括在“動物精神”之中或者經(jīng)由它而產(chǎn)生。除了由投機(jī)所引發(fā)的不穩(wěn)定性之外，還有人類本性特征所引發(fā)的不穩(wěn)定性，我們積極行動的相當(dāng)大一部分動力依賴于自發(fā)而無意識的樂觀主義，而不是依賴于數(shù)量化的預(yù)期，無論是道德的、效用主義的還是經(jīng)濟(jì)的預(yù)期。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)行為源于理性的經(jīng)濟(jì)動機(jī)，但也有很多經(jīng)濟(jì)行為受“動物精神”的支配，人類行為并不總是理性的。預(yù)期具有可變性，這種可變性常常由“動物精神”所驅(qū)動。人們在不確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中所進(jìn)行的長期預(yù)期包含很大比重的非理性沖動。
　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主、加州伯克利大學(xué)的喬治· 阿克洛夫教授和行為金融學(xué)的代表人物、耶魯大學(xué)的羅伯特·希勒教授在他們近期暢銷的《動物精神》一書中，對凱恩斯的動物精神一說作了這樣的闡述：“動物精神這一術(shù)語在古語和中世紀(jì)拉丁文中被寫成spiritus animalis，其中animal一詞是‘心靈的’或是‘有活力的’。它指的是一種基本的精神力量和生命力”。
　　在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“動物精神”具有略微不同的含義，作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，它被用來特指經(jīng)濟(jì)的動蕩不安和反復(fù)無常；還意味著我們和模糊性或不確定性之間的特有聯(lián)系。有時候，我們被它麻痹，有時候它又賦予我們能量，使我們振作，克服恐懼感和優(yōu)柔寡斷。
　　從一定意義上說，所謂“動物精神”，就是企業(yè)家精神的構(gòu)成要件，它體現(xiàn)了樂觀、沖動和冒險精神。投資與創(chuàng)業(yè)的成功概率，在相當(dāng)大的程度上取決于企業(yè)家個人的風(fēng)險預(yù)期和風(fēng)險偏好程度。一旦樂觀、沖動和冒險精神有所減弱，而一時沖動的樂觀情緒又有所動搖，以致迫使我們只能以數(shù)學(xué)期望值作為從事經(jīng)營的根據(jù)時，企業(yè)便會萎縮和衰亡，盡管畏懼損失并不比希望獲得利潤有其更合理的根據(jù)。
　　在經(jīng)歷了30多年的改革開放后，我們已到了社會利益沖突不斷強(qiáng)化的深水區(qū)，社會群體在加速分化，在這種時候，企業(yè)家肩負(fù)著雙重職責(zé)，一方面他們需要獲得維持企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)并得以持續(xù)發(fā)展的最低利潤水平，另一方面他們還承擔(dān)著維持社會穩(wěn)定的基本職能，增加或維持一定規(guī)模的就業(yè)人數(shù)，本身就是企業(yè)對社會穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)福利的重要貢獻(xiàn)。因而我們呼喚并倡導(dǎo)“動物精神”，實質(zhì)上就是在呼喚市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的復(fù)歸，它符合人類在自發(fā)競爭中提高績效和競爭能力的天然理性。

（作者為經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)教授）