本報倫敦電
據(jù)英國《金融時報》12日報道，在法國興業(yè)銀行曝出巨額欺詐丑聞之后，英國金融監(jiān)管局對英國金融行業(yè)的控制能力進行了一次考察，目前正在同若干投資銀行就加強防范潛在的交易員違規(guī)和欺詐行為問題進行討論。
報道說，英國金融監(jiān)管局自今年1月份以來已同倫敦50余家交易機構進行了談話。目前，金融監(jiān)管局同數(shù)家控制管理有待改進的機構之間的討論仍在進行中。英國金融監(jiān)管局表示，討論是非正式的，并不屬于政府介入行動的一部分。
監(jiān)管局表示，大多數(shù)從事大量交易的金融機構在交易、風險管理和結算方面的基本控制和管理是有效的。在當前極具波動性的市場環(huán)境下，不恰當?shù)慕灰仔袨橐l(fā)巨額損失的幾率大大提高，因此及早發(fā)現(xiàn)和采取補救行為尤為重要。
英國金融監(jiān)管局建議，投資銀行應當鼓勵交易員享受為期兩周的休假，在此期間負責評估其交易倉位價值的責任將轉移到其他交易員手中，從而將交易員違規(guī)操作和欺詐的風險最小化。監(jiān)管局還表示，金融機構應當通過系統(tǒng)化工作提升其對高級管理層可疑行為的監(jiān)控。 |
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