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| SEC:三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未能保持評(píng)級(jí)獨(dú)立性 |
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| 2008-07-10 記者:劉洪 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)華盛頓電
美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)8日發(fā)表調(diào)查報(bào)告稱，在給高風(fēng)險(xiǎn)次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，美國(guó)三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)都存在違反內(nèi)部程序的行為，并且未能避免利益沖突問題。
標(biāo)普、穆迪和惠譽(yù)這三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在避免利益沖突問題上都有明確規(guī)定，但SEC的調(diào)查顯示，一些對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的工作人員竟然直接參與評(píng)級(jí)費(fèi)用的商談。由于評(píng)級(jí)費(fèi)用由債券承銷商支付，評(píng)級(jí)越高越利于債券銷售，評(píng)級(jí)費(fèi)用也越高，因此評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無法保證評(píng)級(jí)的獨(dú)立性。
報(bào)告指出，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已允諾將就相關(guān)問題進(jìn)行整改。標(biāo)普公司當(dāng)天也表示，公司將繼續(xù)采取切實(shí)有效措施，增加評(píng)級(jí)程序的開放度和透明度。
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是融資體系中的重要一環(huán)，其主要功能和業(yè)務(wù)是對(duì)公司資信和相關(guān)債券產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)。由于未能及早、明確提示次貸投資風(fēng)險(xiǎn)，三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專業(yè)性和獨(dú)立性備受質(zhì)疑。
SEC上月已表示，將針對(duì)信用評(píng)級(jí)過程中存在的問題出臺(tái)新法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管，避免再次發(fā)生類似事件。
同一天，歐盟輪值主席國(guó)法國(guó)經(jīng)濟(jì)、財(cái)政與就業(yè)部長(zhǎng)克里斯蒂娜·拉加德在歐盟財(cái)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后對(duì)新聞界說，與會(huì)成員國(guó)一致同意，今后將要求標(biāo)準(zhǔn)普爾公司等信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在歐盟注冊(cè)，以加強(qiáng)對(duì)它們的監(jiān)管。
歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部市場(chǎng)和服務(wù)業(yè)的委員查利·麥克里維表示，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律效果不盡如人意，因此在歐盟層面上必須作出監(jiān)管回應(yīng)。
麥克里維說，歐盟委員會(huì)計(jì)劃于今年10月根據(jù)本次財(cái)長(zhǎng)會(huì)議上達(dá)成的一致意見出臺(tái)立法建議。
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