S*ST集琦風(fēng)波調(diào)查:國(guó)海證券能否成功借殼?
    2007-01-05    記者:王文志    來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

    “國(guó)海證券借殼S*ST集琦(000750,SZ)上市”一事風(fēng)波不斷,桂林國(guó)資委一方聲稱不惜采取“單邊行動(dòng),強(qiáng)行推進(jìn)”,另一方長(zhǎng)治市昂生醫(yī)藥集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱昂生集團(tuán))稱對(duì)方的“單邊行動(dòng)”違法違規(guī),在雙方爭(zhēng)執(zhí)的關(guān)鍵時(shí)刻,桂林工商局一紙公文將事情推向高潮。
    在紛爭(zhēng)面前,當(dāng)時(shí)各方的依據(jù)何在?國(guó)海證券借殼S*ST集琦上市尚需得到國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)等部門的同意,其結(jié)果將會(huì)如何?

集琦公告國(guó)海借殼

    2006年12月12日,S*ST集琦發(fā)布2006-40號(hào)公告稱,收到控股股東桂林集琦集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱集琦集團(tuán))關(guān)于目前正與國(guó)海證券就該公司借殼S*ST集琦上市有關(guān)事宜進(jìn)行接洽的函;本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    “S*ST集琦公開造假,12月12日發(fā)布的2006-40號(hào)公告有重大虛假陳述,我當(dāng)時(shí)作為集琦集團(tuán)董事長(zhǎng)、S*ST集琦董事長(zhǎng)并代行董事會(huì)秘書,在上班期間,毫不知情的情況下,12月12日下午,S*ST集琦副董事長(zhǎng)蔣文勝擅自越權(quán)簽署了該公告,事實(shí)上當(dāng)時(shí)董事會(huì)中有兩名董事(張秋利和裴啟亮)及兩名獨(dú)董(段應(yīng)碧和蘇明)對(duì)發(fā)布此公告及公告內(nèi)容均不知情。”2006年12月26日,張秋利對(duì)記者說。
    裴啟亮也對(duì)記者表示在2006-40號(hào)公告發(fā)布之前毫不知情。
    記者查閱S*ST集琦有關(guān)公告發(fā)現(xiàn),S*ST集琦于2006年12月13日以傳閱方式召開了第五屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議,會(huì)議同意張秋利先生辭去公司董事長(zhǎng)職務(wù),并選舉蔣文勝先生擔(dān)任董事長(zhǎng),在此之前,張秋利為S*ST集琦董事長(zhǎng)并代行董事會(huì)秘書,時(shí)至記者截稿時(shí),張秋利和裴啟亮依然為S*ST集琦董事。
    為何時(shí)任S*ST集琦副董事長(zhǎng)的蔣文勝簽署上述公告?
    “我得到了張秋利的授權(quán),所以簽署了該公告。”蔣文勝如此回復(fù)記者,并給記者提供了一份《授權(quán)委托書》,該《授權(quán)委托書》內(nèi)容為“茲委托蔣文勝副董事長(zhǎng)全權(quán)代表桂林集琦藥業(yè)股份有限公司(即S*ST集琦),處置將桂林集琦中藥產(chǎn)業(yè)投資有限公司14%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給桂林市國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司以及將桂林集琦中藥產(chǎn)業(yè)投資有限公司56%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給桂林市土地交易儲(chǔ)備中心的事宜,包括但不限于代表公司簽署相關(guān)協(xié)議。”授權(quán)人為“桂林集琦中藥產(chǎn)業(yè)投資有限公司法定代表人張秋利”,時(shí)間為2006年12月11日。
    “該《授權(quán)委托書》是授權(quán)蔣文勝代表公司轉(zhuǎn)讓桂林集琦中藥產(chǎn)業(yè)投資有限公司股權(quán),與國(guó)海證券借殼沒有關(guān)系!睆埱锢J(rèn)為。
    盡管如此,2006年12月21日,S*ST集琦再次發(fā)布公告稱,公司控股股東集琦集團(tuán)已于2006年12月16日與廣西梧州索芙特美容保健品有限公司(下稱索美公司)簽訂了《框架協(xié)議》。根據(jù)框架協(xié)議,集琦集團(tuán)擬將其持有公司41.34%的股份全部轉(zhuǎn)讓給索美公司。此次股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格初步定為人民幣1.8億元。根據(jù)約定,雙方應(yīng)在2006年12月21日完成正式股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽署,并在該正式的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確,索美公司將于2006年12月22日向集琦集團(tuán)支付7000萬元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)付款。S*ST集琦同時(shí)表示,“此《框架協(xié)議》的簽訂屬于國(guó)海證券借殼本公司上市系列事項(xiàng)之一”。
    相關(guān)資料顯示,索美公司系國(guó)海證券的第四大股東,出資額為7300萬元,持股比例9.13%。該公司與一致行動(dòng)人廣西索芙特科技股份有限公司對(duì)國(guó)海證券的出資額合計(jì)14500萬元,合并持股比例為18.13%。國(guó)海證券的第一大股東是廣西投資(集團(tuán))有限公司,其出資額為28000萬元,持股比例35%。

是否有法律障礙?

    根據(jù)桂林市政府的批復(fù)文件,集琦集團(tuán)有兩個(gè)股東,桂林國(guó)資委持有51%股權(quán),昂生集團(tuán)持有49%股權(quán)。作為昂生集團(tuán)董事長(zhǎng)和集琦集團(tuán)董事長(zhǎng),張秋利認(rèn)為桂林國(guó)資委單方推動(dòng)集琦集團(tuán)轉(zhuǎn)讓S*ST集琦股權(quán)存在法律障礙,昂生集團(tuán)向證監(jiān)會(huì)遞交了有關(guān)舉報(bào)材料,這份材料反映:集琦集團(tuán)轉(zhuǎn)讓持有全部S*ST集琦股權(quán)這一重大事項(xiàng),是在集琦集團(tuán)的兩股東未達(dá)成一致且未經(jīng)集琦集團(tuán)董事長(zhǎng)張秋利授權(quán)的情況下,桂林國(guó)資委單方面以“股東會(huì)51%股權(quán)表決通過”,并授權(quán)集琦集團(tuán)副董事長(zhǎng)蔣文勝代表集琦集團(tuán)與索美公司簽訂重大資產(chǎn)處置協(xié)議。根據(jù)當(dāng)時(shí)重組集琦集團(tuán)時(shí),桂林國(guó)資委與昂生集團(tuán)簽署的協(xié)議,由昂生集團(tuán)派出集琦集團(tuán)董事長(zhǎng),桂林國(guó)資委派出副董事長(zhǎng),雙方另外簽署了補(bǔ)充協(xié)議,雙方約定,涉及集琦集團(tuán)200萬元以上的資金流出桂林以及集琦集團(tuán)的重大資產(chǎn)處置、職工安置等事項(xiàng),須經(jīng)董事長(zhǎng)與副董事長(zhǎng)共同簽署方為有效。
    北京泰福律師事務(wù)所的周偉偉律師認(rèn)為:張秋利作為合法產(chǎn)生的集琦集團(tuán)董事長(zhǎng),對(duì)外代表集琦集團(tuán)處理一切重大事務(wù),“集琦集團(tuán)出讓S*ST集琦全部股權(quán)”屬“集琦集團(tuán)的重大資產(chǎn)處置”,根據(jù)雙方約定和《公司法》,任何繞開董事長(zhǎng)作出的一切決定和行動(dòng)在法律上不具有效力。
    “這個(gè)資產(chǎn)處置沒有法律障礙,我們咨詢過律師,根據(jù)《公司法》,作為持股51%的集琦集團(tuán)大股東,桂林國(guó)資委是有這個(gè)權(quán)限的,我是根據(jù)集琦集團(tuán)股東會(huì)的決議做的!笔Y文勝如此給記者解釋。
    “我們不談這是不是屬于‘重大資產(chǎn)處置’,反正我們的做法是對(duì)股東和廣大股民負(fù)責(zé)的,為什么會(huì)出現(xiàn)這種局面,是因?yàn)榘荷瘓F(tuán)沒有實(shí)力重組集琦集團(tuán),沒有做到當(dāng)初的承諾!惫鹆謬(guó)資委主任江秋在接受記者采訪時(shí)表示。
    “江秋主任說我們有承諾,那么他可以拿出雙方簽署的書面文件,讓投資者看看我們有什么承諾沒做到;相反,這一年我在集琦勤勤懇懇地工作了一年,并且沒領(lǐng)一分報(bào)酬,沒報(bào)一分費(fèi)用。” 張秋利對(duì)記者表示。江秋則表示,“集琦集團(tuán)管理混亂,好多書面東西都找不到了。”

最后簽約日推遲

    在集琦集團(tuán)雙方股東發(fā)生爭(zhēng)議,市場(chǎng)在關(guān)注集琦集團(tuán)在此背景下轉(zhuǎn)讓S*ST集琦股權(quán)是否有法律障礙的時(shí)候,集琦集團(tuán)與索美公司當(dāng)初約定的最后簽約日——2006年12月21日來臨,根據(jù)《框架協(xié)議》約定,在2006年12月21日前,若協(xié)議雙方未能簽署正式的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,則本框架協(xié)議對(duì)雙方不再具有任何約束力。
    但在2006年12月22日,S*ST集琦發(fā)布公告,集琦集團(tuán)于2006年12月21日與索美公司簽訂了《<框架協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》,《<框架協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》將最后簽約日修改為:在2006年12月23日前,如雙方未能簽署正式的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,則本框架協(xié)議對(duì)雙方不再具有任何約束力。本框架協(xié)議一經(jīng)雙方簽訂,雙方應(yīng)在2006年12月23日完成正式股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽署。
    在該公告中,S*ST集琦同時(shí)表示,董事張秋利先生、裴啟亮先生同時(shí)作為集琦集團(tuán)董事,對(duì)本公告內(nèi)容持不同意見。
    在當(dāng)日,S*ST集琦還同時(shí)發(fā)布了《張秋利董事意見》、《裴啟亮董事意見》兩則公告,張秋利在公告中稱:反對(duì)上述《<框架協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》,因?yàn)樵搮f(xié)議嚴(yán)重侵犯了集琦集團(tuán)股東的合法權(quán)益;同時(shí),他作為集團(tuán)公司的法定代表人未授權(quán)蔣文勝副董事長(zhǎng)對(duì)外簽署該協(xié)議。
    此時(shí),投資者開始關(guān)注:集琦集團(tuán)兩大股東桂林國(guó)資委和昂生集團(tuán)達(dá)不成一致的情況下,集琦集團(tuán)與索美公司正式簽訂的《S*ST集琦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是否有法律效力?集琦集團(tuán)與索美公司之間的正式協(xié)議何時(shí)簽署?國(guó)海證券借殼S*ST集琦上市一事能否成功?在推遲的這兩天里會(huì)發(fā)生什么?

工商局“出手”

    2006年12月27日,S*ST集琦發(fā)布公告透露,2006年12月23日,集琦集團(tuán)與索美公司正式簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,索美公司以1.8億元受讓集琦集團(tuán)持有的S*ST集琦41.34%股權(quán),協(xié)議雙方約定,將在本次收購(gòu)之后,積極促成S*ST集琦盡快實(shí)施股權(quán)分置改革以及重大資產(chǎn)重組,最終實(shí)現(xiàn)國(guó)海證券借殼上市的目的。
    記者在2006年12月27日集琦集團(tuán)發(fā)布的《S*ST集琦簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中發(fā)現(xiàn),集琦集團(tuán)的企業(yè)類型已經(jīng)由此前的“有限責(zé)任”變更為“有限責(zé)任(國(guó)有獨(dú)資)”,而該公司的董事長(zhǎng)為范文鑫,副董事長(zhǎng)為蔣文勝,此前的董事長(zhǎng)張秋利變成了董事。這幾點(diǎn)事項(xiàng),與S*ST集琦此前披露的信息截然不同。
    為什么會(huì)有如此變化?蔣文勝告訴記者,“在2005年,昂生集團(tuán)重組集琦集團(tuán)時(shí),集琦集團(tuán)工作人員因在工商局辦理集琦集團(tuán)營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí),提供手續(xù)不全,給工商局承諾在2006年4月20日之前補(bǔ)齊有關(guān)資料,但是直到現(xiàn)在尚未補(bǔ)齊,所以工商局撤銷了此前頒發(fā)給集琦集團(tuán)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,恢復(fù)了昂生集團(tuán)入股之前集琦集團(tuán)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照!
    記者了解到,在2006年12月22日,桂林市工商局給集琦集團(tuán)恢復(fù)了“國(guó)有獨(dú)資”的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,而在此之前的2006年12月21日是集琦集團(tuán)與索美公司當(dāng)初約定的最后簽約日,在2006年12月21日,集琦集團(tuán)與索美公司將最后簽約日推遲到2006年12月23日。2006年12月23日,在集琦集團(tuán)恢復(fù)“國(guó)有獨(dú)資”營(yíng)業(yè)執(zhí)照一天后,集琦集團(tuán)與索美公司正式簽約。經(jīng)過如此變故,集琦集團(tuán)與索美公司簽約的法律障礙似乎被排除。
    事情是如此之巧合!“這絕不是陰謀!我們都想不到有如此變故!笔Y文勝對(duì)記者反復(fù)表示。

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