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| 2009-05-27 本報記者綜合報道 來源:經(jīng)濟參考報 |
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由于被查出履歷造假，西南證券財務總監(jiān)夏興家最近被撤銷了職務，同時受到處罰的還有為其出具假履歷文件的中投證券。中投證券董事長、總裁、財務總監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)四名高管被深圳證監(jiān)局處以監(jiān)管談話，并各處以5萬元罰款的處罰。夏興家履歷造假事發(fā)于2008年初，最近才被再次提及。
據(jù)西南證券(ST長運)公告稱，夏興家在任職西南證券財務總監(jiān)之前，曾任中投證券財務部主持工作的副總經(jīng)理、建銀投資計劃財務處高級副經(jīng)理、建設銀行資產(chǎn)保全處副處長。
可實際上夏興家在中投證券財務部的職務僅是總經(jīng)理助理，更不主持工作。此次被查出履歷造假后，夏興家已于上周回建銀投資，在處置部擔任處長。
但是，受牽連的中投證券卻并沒有這么容易過關，注冊地監(jiān)管機構深圳證監(jiān)局已對其進行處罰，中國證監(jiān)會還未對中投證券的四名高管做出最終處理決定。目前，市場盛傳證監(jiān)會將對四人處以市場禁入的嚴厲處罰，對中投證券處以分類監(jiān)管評級直接由A級降為D級的處罰。
匯金全資子公司——建銀投資2006年底出資11.9億元、貸款9億元重組西南證券。為了加強對西南證券的控制，建銀投資向西南證券派出了部分高管，夏興家即由中投證券調(diào)職到西南證券。
建銀投資原本計劃讓時任中投證券財務部總經(jīng)理助理的夏興家擔任西南證券的副總裁兼財務總監(jiān)，并由中投證券出面向證監(jiān)會出具了一份夏的履歷文件來申報高管資格。
在溝通夏興家的高管任職資格時，證監(jiān)會透露讓一個部門內(nèi)非主持工作的人士擔任高管并不合適。為了解決夏興家的任職資格，中投證券為其出具了第二份履歷說明文件，注明夏興家任職中投證券財務部副總經(jīng)理并且全面主持工作，夏的任職資格才得以獲得監(jiān)管部門認定。
中投證券在出具第二份文件時犯了一個非常低級的錯誤，這份文件的文號和前一份文件相同，造假痕跡明顯。隨后，這份假造的履歷被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)、查出，但是直到最近監(jiān)管部門才做出處罰決定，撤銷了夏興家的財務總監(jiān)職務。
受累夏興家的造假事件，中投證券董事長楊小陽、總裁楊明輝、財務總監(jiān)任春偉和合規(guī)總監(jiān)衛(wèi)筱慧分別被深圳證監(jiān)局處罰。在這四個人中，楊小陽是夏在建行時的直接領導，財務總監(jiān)是夏的直接上司，總裁更是要在公司文件上批準簽字的負責人。
此外，出具文件的人力資源部，以及向證監(jiān)會上報文件的公司辦公室等部門的負責人也都了解內(nèi)情。只有合規(guī)總監(jiān)衛(wèi)筱慧當時從國信證券過來不久，即便知情后想糾正也為時已晚。
有消息稱是西南證券的內(nèi)部人士舉報了夏興家。但是，在中投公司閃電派出匯金公司非銀行部資本市場處負責人胡長生出任銀河證券代理總裁后，相關人士重申中投證券及其四名高管尚未得到證監(jiān)會最終處罰，這一系列事件不得不令人浮想聯(lián)翩。
據(jù)知情人士透露，早在2006年匯金公司及其全資子公司——建銀投資，重組銀河、南方、北京、西南、齊魯?shù)葐栴}券商時，匯金就一直希望能夠在這些公司里真正行使“大股東權利”。但除了在重組老南方證券設立中投證券和控股宏源證券比較成功外，匯金公司雖然在其他公司擁有控股股東地位，但并沒有獲得實際相應權限，尤其在人事方面。
在最近的肖時慶案件中，有聲音質(zhì)疑匯金公司的股權管理不到位。2007年新銀河重組時，曾任證監(jiān)會稽查二局局長的李鳴擔任公司董事長，曾任上市公司監(jiān)管部副主任的肖時慶擔任公司總裁，這兩人都是由證監(jiān)會派出。在肖時慶案發(fā)后，匯金公司立即派出胡長生任代總裁。不過，據(jù)稱胡或許只是一個救火隊員的角色，他先前的非銀行部資本市場處負責人職務一直懸空，而且匯金公司也還在和證監(jiān)會協(xié)調(diào)銀河證券總裁的人選問題。
目前，在匯金控股的銀河、申萬和中投證券三大券商中，銀河和申萬的高管大多有證監(jiān)會背景。重新設立的中投證券人事表面較為簡單，但實際更為復雜。早在中投證券成立前，有極強證監(jiān)會背景的南方證券接管組組長牛冠興即被推薦為總裁，但匯金背景的建銀投資否定此推薦，轉(zhuǎn)而選擇了中信證券的楊明輝。牛冠興最終任職證監(jiān)會投資者保護基金背景的安信證券，并出任董事長至今。
同樣，在匯金全資子公司建銀投資重組的宏源證券、瑞銀證券、齊魯證券和西南證券中，除了對宏源證券的控制較強外，建銀投資對瑞銀證券和西南證券的控制均較弱，這些券商受地方政府和監(jiān)管部門的影響都很大。有消息稱，為了加強對這些券商的控制，匯金曾計劃將這些公司的股權全部由建銀投資劃轉(zhuǎn)到自己名下，建銀投資未來只行使實業(yè)公司的職能，但從目前的實際情況看此計劃未能實施。
在匯金系券商中，未來比較確定的是申銀萬國。2005年，匯金注資申萬成為第一大股東時，協(xié)議持股期限暫定為3年，期滿后匯金將選擇合適的機會退出。未來變數(shù)最大的則在銀河證券和中投證券。銀河證券現(xiàn)任高管和前任不少高管都有在證監(jiān)會任職的履歷，但肖時慶出事后由匯金派出的董事胡長生任代總裁。而中投證券去年9月已滿三年一屆的期限，今年5月初由建銀投資劃歸匯金直接管理后，也面臨董事會及經(jīng)營層的換屆。 |
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