《基金監(jiān)督管理措施例舉對(duì)照表》近日下發(fā)各基金管理公司，該對(duì)照表詳細(xì)列舉了79種監(jiān)管實(shí)踐中經(jīng)常遇到或者發(fā)生可能性較大的違規(guī)行為以及相應(yīng)的處罰措施。這份30多頁的對(duì)照表將基金公司的日常經(jīng)營活動(dòng)分為十大類別，包括公司治理、基金投資運(yùn)作、基金銷售、人員管理、特定客戶資產(chǎn)管理、托管銀行、基金份額持有人大會(huì)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息披露及其他相關(guān)行為。
據(jù)悉，基金公司各業(yè)務(wù)部門已根據(jù)對(duì)照表中的相關(guān)內(nèi)容，紛紛開始自查工作，明確各職能部門日常經(jīng)營中涉嫌違規(guī)的行為并加以整改。
由監(jiān)管部門擬定的《基金監(jiān)督管理措施例舉對(duì)照表》近日下發(fā)全國各基金管理公司。該對(duì)照表全面詳細(xì)列舉了79種監(jiān)管實(shí)踐中經(jīng)常遇到或者發(fā)生可能性較大的違規(guī)行為以及相應(yīng)的處罰措施，基金監(jiān)管部門要求基金公司對(duì)此認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，以期“警鐘長鳴”。
據(jù)悉，基金公司各業(yè)務(wù)部門根據(jù)對(duì)照表中的相關(guān)內(nèi)容，紛紛開始自查工作，明確各職能部門日常經(jīng)營中涉嫌違規(guī)的行為并加以整改。
對(duì)照表將成基金行為準(zhǔn)則
“這是監(jiān)管部門為進(jìn)一步規(guī)范基金監(jiān)督管理措施的實(shí)施，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)管效率和監(jiān)管透明度，在基金公司日常管理實(shí)踐進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，第一次總結(jié)出具體詳細(xì)的日常行為對(duì)照表，從基金公司角度來說，對(duì)過去模糊地帶有了具體可參照指標(biāo)，也有利于規(guī)范基金公司的經(jīng)營行為�！鄙虾Ｒ患一鸸颈O(jiān)查稽核部門負(fù)責(zé)人表示，“對(duì)照表的內(nèi)容實(shí)際上是監(jiān)管部門以往為方便開展監(jiān)管工作所內(nèi)部掌握的，此次下發(fā)也是為了使基金公司能更明確監(jiān)管‘紅線’以及違規(guī)成本，有針對(duì)性地規(guī)范自身經(jīng)營行為�！�
據(jù)悉，這份涉及基金公司日常經(jīng)營活動(dòng)的行為規(guī)范對(duì)照表已經(jīng)由基金公司的監(jiān)察稽核部轉(zhuǎn)發(fā)至其他部門。知情人士透露，為防范違規(guī)問題出現(xiàn)，不少基金公司已經(jīng)針對(duì)細(xì)則中的種種舉例進(jìn)行梳理，規(guī)范公司日常行為�！皩�(duì)于對(duì)照表中沒有列舉的違規(guī)行為也會(huì)依照相關(guān)規(guī)定依法處理。對(duì)在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)行為，監(jiān)管部門要求各地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告基金部，同時(shí)基金部將不定期對(duì)對(duì)照表進(jìn)行更新，從這一角度來說，不斷更新的對(duì)照表將成為基金行為規(guī)范的準(zhǔn)則�！庇嘘P(guān)人士向記者表示。
根據(jù)證券時(shí)報(bào)記者獲得的這份30多頁的對(duì)照表，其中將基金公司的日常經(jīng)營活動(dòng)分為十大類別，包括公司治理、基金投資運(yùn)作、基金銷售、人員管理、特定客戶資產(chǎn)管理、托管銀行、基金份額持有人大會(huì)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息披露及其他相關(guān)行為，在此大類下再詳細(xì)列舉出79種違規(guī)行為以及機(jī)構(gòu)和個(gè)人因此將受到的處罰。其中涉及基金人員管理的違規(guī)行為18項(xiàng),基金公司治理方面有14項(xiàng),證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為12項(xiàng),涉及基金投資運(yùn)作的違規(guī)行為11項(xiàng)。
不僅如此，監(jiān)管部門還明確，對(duì)于違法違規(guī)行為涉嫌構(gòu)成行政處罰或者刑事處罰條件的，除了依法采取監(jiān)督管理措施外，還會(huì)依法將涉嫌事項(xiàng)移交行政處罰或者刑事處罰主管部門。
明確違規(guī)行為和違規(guī)成本
在基金公司治理方面，監(jiān)管部門例舉出14條可能涉及違規(guī)的行為。例如，如果出現(xiàn)股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系和股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合法規(guī)要求或公司與股東之間的業(yè)務(wù)隔離機(jī)制不健全等情況，將要求責(zé)令公司整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等處罰。一旦基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)等行為，監(jiān)管部門將依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫�；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。
在基金公司投研方面，一旦出現(xiàn)相關(guān)問題，基金公司都將會(huì)受到暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的處罰。這其中涉及到未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫；基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)事件（包括基金凈值計(jì)算差錯(cuò)等）等11條投資行為監(jiān)督指令。
事實(shí)上，針對(duì)基金公司可能出現(xiàn)模糊地帶的專戶業(yè)務(wù)以及基金銷售等行為，監(jiān)管部門也吸取近一年多的市場反饋，對(duì)各種可能涉嫌違規(guī)的經(jīng)營行為進(jìn)行了進(jìn)一步明確，例如基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)通過公共媒體銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失等方式，或者采用虛假宣傳、預(yù)測收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃；特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%；采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)等。監(jiān)管措施力求杜絕基金公司的“擦邊球”行為。