昨日，滬市仍收綠，好在深市翻紅，這讓黑色周一的陰郁有了些許消散，但基金的創(chuàng)痛仍在持續(xù)。《證券日報(bào)》基金周刊根據(jù)WIND數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，5月23日，上證指數(shù)下挫2.97%，A股總市值一日蒸發(fā)逾384.34億元。股票型基金難逃厄運(yùn)。當(dāng)日有13只主動偏股型基金跌破1元，至此復(fù)權(quán)單位凈值破一的基金數(shù)已達(dá)94只，占全部偏股型基金的24%。
一場暴風(fēng)雨過后，記者注意到，二季度以來截至5月23日，374只主動管理型偏股型基金平均回報(bào)率跌至-5.95%，且全部負(fù)收益。而今年首季仍有2成基金實(shí)現(xiàn)正收益，平均回報(bào)率為-3.14%。
“破一”的隊(duì)伍中，浙商基金管理公司的浙商聚潮成長和華富量子生命力作為二季度成立的新基金引人注意。其中，華富量子生命力認(rèn)購期自購2000.58萬份，面值跌至0.9382元，華富基金公司浮虧123.64萬元吐苦水。
偏股基金面值“破一”近百
今年以來，伴隨著大盤“跌跌不休”，凈值“破一”的基金數(shù)量可謂屢創(chuàng)新高。截至去年底，僅有35只基金跌破面值；截至3月31日，數(shù)量突破56只；而4月以來的33個交易日這只隊(duì)伍的擴(kuò)容加速擴(kuò)容，低于面值的基金大軍忽增38位新成員。其中，5月23日這個不平凡的交易日更是貢獻(xiàn)突出，大盤揮一揮衣袖，華泰柏瑞量化先行、天治趨勢、信誠優(yōu)勝等13只基金招之即去，凈值“破一”。
此外，信誠優(yōu)勝精選、鵬華消費(fèi)優(yōu)選和招商中小盤周一的表現(xiàn)也讓人大跌眼鏡。WIND數(shù)據(jù)顯示，3只基金二季度以來業(yè)績不俗。4月1日截至5月20日，3基金的復(fù)權(quán)單位凈值增長率分別為-0.2%、0.6%和-0.6%，排名偏股型基金的24名、17名和35名。然而，周一，3只基金的回報(bào)率即墜降至-3.05%、-2.69%和-3.09%。由此，二季度以來截至5月23日，同類基金排名也降至38名、19名和46名。
中小盤系成“破一”主力
《證券日報(bào)》基金周刊記者悉心整理顯示，在浩浩蕩蕩的“破一”大軍隊(duì)伍中，名稱冠以中小盤的主動管理偏股型基金就有11只，占比12%。而374只偏股型基金中共有21只基金“中小盤”。
記者注意到，今年以來，11只跌破面值的基金“中小盤”復(fù)權(quán)單位凈值增長率為-10.67%。而同期所有偏股型基金的復(fù)權(quán)單位凈值增長率為-8.91%。
5月23日凈值達(dá)到0.9257元的匯豐晉信中小盤，一季報(bào)顯示，其第三大重倉股為深市中小板軟控股份(002073,股吧)。4月以來截至5月23日，該股下挫10.18%，匯豐晉信中小盤累計(jì)賬面浮虧264.41萬元，占一季末資產(chǎn)凈值的0.38%。
此外，凈值為0.928元長城中小盤成長的一季報(bào)顯示，該基金持有深市中小板的廣電運(yùn)通(002152,股吧)和軟控股份，共計(jì)72.25萬股。二季度以來截至5月23日，累計(jì)賬面浮虧187.14萬元，占該基金一季末資產(chǎn)凈值的0.37%。
一般來說，中小盤基金的投資標(biāo)的多為成長性良好的中小市值上市公司。記者注意到，今年以來中小板指數(shù)跌幅達(dá)14.63%。11只凈值低于面值的基金“中小盤”中8只都是成立于2010年之后，4只更是今年剛剛成立的新基金。而對此。信達(dá)證券基金研究員劉明軍表示：今年以來，中小板股票的下跌幅度大，對重倉中小盤的基金影響也是顯而易見的。此輪中小板股票下跌，受傷最重的當(dāng)屬2010年后成立的基金“中小盤。”
華富自購凈值下跌恐套牢
《證券日報(bào)》基金周刊記者整理數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至5月23日收盤，低于面值的94只基金中，有4只為今年二季度成立的新基金。
其中，上周剛剛誕生的浙商聚潮產(chǎn)業(yè)成長最受外界關(guān)注，作為浙商的“長子”兼“獨(dú)苗”，一舉一動都或?qū)⒂绊懼闵袒鸬奈磥怼?BR>
我們來觀察該只基金的動向吧！截至4月25日，該基金成功募集12.7億元，好買基金研究中心顯示，姜培正先生作為該基金領(lǐng)銜人，歷任平安證券綜合研究所研究員；國聯(lián)安基金研究部研究員；浙商基金投資管理部研究員、研究主管�，F(xiàn)任浙商基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)。而該基金成立后的第4個交易日5月20日即跌破面值。
同時，WIND基金公司自購基金排行數(shù)據(jù)顯示，今年以來，共有20只基金（A／B／C分開算）被本基金公司自購。其中偏股型基金9只，華富量子生命力就在其中。
華富量子生命力的認(rèn)購期為2月28日至3月25日，而該基金分別在3月2日和認(rèn)購期的最后一天自購了1000.68萬份和999.9萬份。然而，黑色星期一當(dāng)天就讓這筆投資大幅縮水，截至昨日，華富浮虧123.64萬元。
值得注意的是，今年成立的21只主動偏股型基金平均復(fù)權(quán)凈值為僅0.971元，其中有14只“破一”，占比66%。僅3只基金高于面值。
對此，劉明軍認(rèn)為今年新成立的基金多在2800點(diǎn)之上建倉，截至5月23日，大盤收盤2774點(diǎn)，新基金跌破面值也就可以理解了。而此時新基金的基金經(jīng)理往往會選擇緩慢建倉，如果能夠把握住節(jié)奏，抓住目前超跌和錯殺的個股，未來的基金業(yè)績還是可以期待的。劉明軍特別提醒，對于購買新基金的投資者，不必過于恐慌。