中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前通報(bào)了陳杰、湖北國貿(mào)盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場案。這是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案。
55次“搶帽子”
這位負(fù)責(zé)人介紹，2009年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳杰、國貿(mào)盛乾涉嫌“搶帽子”操縱市場行為立案調(diào)查。
經(jīng)查，2008年4月，陳杰、國貿(mào)盛乾合謀，由陳杰以4名自然人的名義持有國貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80%。2008年11月，國貿(mào)盛乾將國貿(mào)盛乾一期賬戶交由陳杰操作，陳杰和代飛等人在某證券營業(yè)部，通過ADSL專線交易國貿(mào)盛乾一期賬戶。
2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，一方面收買李某、曹某、涂某等證券公司研究員，并指使張某等以證券分析師名義在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表薦股文章；另一方面雇傭張某、孫某等研究員在兩家電視臺(tái)財(cái)經(jīng)欄目公開薦股。
同期，陳杰指揮操作國貿(mào)盛乾一期賬戶，在薦股文章發(fā)布前或薦股欄目播出當(dāng)日或下一交易日賣出股票獲利。陳杰和國貿(mào)盛乾通過上述“搶帽子”手法，先后交易55只股票，獲利2488萬余元。
主要涉案人為“慣犯”
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，因陳杰、國貿(mào)盛乾的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十二條規(guī)定的操縱證券市場罪，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。目前公安機(jī)關(guān)已立案并在刑事偵查中。
他表示，該案主要涉案人陳杰因“武漢新蘭德”操縱市場案曾被證監(jiān)會(huì)行政處罰。陳杰時(shí)為武漢新蘭德簽約客戶，武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義公開推薦相關(guān)股票，陳杰則利用公開推薦造成的市場影響，在推薦后的下一個(gè)交易日賣出股票牟利。
2007年1月8日，朱漢東正式向陳杰提供包括健特生物（000416）等10只股票，陳杰則在此前后通過其控制的親戚賬戶，分別買入健特生物933210股、1665221股、2685916股、1315831股。
當(dāng)日晚間，朱漢東在某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)表股評(píng)，公開推薦健特生物股票，發(fā)表了題目為《健特生物：投資銀行贏得暴利》。第二個(gè)交易日健特生物大漲6.05%，陳杰則在當(dāng)日賣出健特生物股票，清算金額高達(dá)2200余萬元。
2007年1月1日至4月26日之間，通過上述建議、買入、推薦、賣出的方式交易操作了37次，涉及東風(fēng)汽車等股票，非法獲利5385萬余元，扣除付給武漢新蘭德的735萬元后，陳杰的違法所得數(shù)額為4650萬元。
2008年11月21日，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定武漢新蘭德和陳杰存在操縱市場行為，決定沒收武漢新蘭德違法所得735萬元，并處以735萬元罰款，對(duì)朱漢東給予警告并處以30萬元罰款，并對(duì)其實(shí)施證券市場禁入5年。同時(shí)，沒收陳杰被證監(jiān)會(huì)依法凍結(jié)的股票。
首例陽光私募“搶帽子”案
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，該案是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案，涉及人員眾多，涉案金額巨大，操縱股票眾多，薦股渠道涉及多家省級(jí)衛(wèi)視和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站。與上一次相比，陳杰這次的犯罪手法更為老練，反偵查能力也更強(qiáng)。
從這一角度講，本案具有高度的重要性和代表性，同時(shí)由于該證券投資集合是200多只陽光私募中第一只涉嫌違法的私募基金，本案又極具敏感性。
一是作案手段的復(fù)合型。在本案中，陳杰采用多種媒介作為薦股渠道，而不僅限于網(wǎng)絡(luò)。傳播終端涉及多家省級(jí)衛(wèi)視，輻射面寬、影響力強(qiáng)，對(duì)于投資者也具有更強(qiáng)的迷惑性和誤導(dǎo)性。
二是違法活動(dòng)組織嚴(yán)密。本案實(shí)際上是陳杰控制一只私募基金作為一個(gè)賬戶來使用，并且他利用證券投資分析機(jī)構(gòu)、軟件公司、影視制作公司等一系列終端，來編制了一個(gè)有組織的“搶帽子”交易的犯罪網(wǎng)絡(luò)。
三是涉案金額巨大，操縱股票眾多。涉案人員均為專業(yè)人員，有專業(yè)的證券分析師，有專業(yè)的媒體制作，有互聯(lián)網(wǎng)專家。從技術(shù)層面、專業(yè)層面來提高搶帽子操縱市場的成功率。從這三點(diǎn)來看，就存在一個(gè)事先布局、證據(jù)鏈條分散、調(diào)查環(huán)節(jié)眾多的特點(diǎn)，客觀上增大了調(diào)查工作的難度和調(diào)查的工作量。
