隨著伊利股份連續(xù)兩交易日下挫，多達(dá)百余只基金凈值受累，長(zhǎng)盛基金更率先發(fā)布公告調(diào)整估值。此事件成為繼雙匯股份、重慶啤酒之后，基金的又一次集體踩雷事件。而在目前已公布中期業(yè)績(jī)的855家上市公司中，基金踩中業(yè)績(jī)預(yù)降股多達(dá)85只。業(yè)內(nèi)人士表示，公募基金幾乎每年都會(huì)遭遇此類(lèi)事件，充分暴露出基金調(diào)研不深入等問(wèn)題。
基金再遭“黑天鵝”
受部分乳粉產(chǎn)品汞含量異常的消息影響，伊利股份上周五開(kāi)盤(pán)隨即遭遇一字跌停。昨日，滬指微幅上漲，伊利股份雖未再現(xiàn)跌停，但全日跌幅也達(dá)到4.71%。與其同為乳品企業(yè)的蒙牛未受此消息波及，更因獲得歐洲最大乳企22億港元入股，全天大漲6.82%
伊利股份歷來(lái)為基金集中的熱門(mén)股。該股跌停當(dāng)天，25只重倉(cāng)該股的基金跌幅超過(guò)1%。其中，長(zhǎng)盛泛資源當(dāng)日跌幅達(dá)1.76%，目前該基金已發(fā)布估值調(diào)整公告，按再一個(gè)跌停價(jià)格即19.67元確定公允價(jià)值。泰達(dá)中小盤(pán)、中歐小盤(pán)和長(zhǎng)盛創(chuàng)新，當(dāng)日凈值下跌幅度也均超過(guò)1.5%。
值得注意的是，在基金遭遇突發(fā)“黑天鵝”事件的同時(shí)，多只基金同時(shí)踩中業(yè)績(jī)預(yù)減股。wind數(shù)據(jù)顯示，已公布今年中期業(yè)績(jī)預(yù)告的855家上市公司中，基金重倉(cāng)持有業(yè)績(jī)預(yù)降的85只個(gè)股，占業(yè)績(jī)預(yù)減股總數(shù)的23.14%。其中，預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)下降幅度最大的是被匯添富價(jià)值精選和大摩卓越成長(zhǎng)等兩只股基重倉(cāng)持有的三特索道，若上述兩只基金至今對(duì)該股的持有數(shù)量不變，則賬面累計(jì)浮虧381.08萬(wàn)元。7只凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)降幅逾100%的云南鹽化、華峰氨綸、宏達(dá)新材等，一季末時(shí)則被5家基金公司旗下的6只主動(dòng)管理偏股型基金重倉(cāng)持有。
部分踩雷基金遭贖回
記者在采訪(fǎng)中了解到，對(duì)于基金“踩雷”事件，基金投資者已變得十分敏感，部分投資者更已提前決定贖回重倉(cāng)基金。
某基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，雖然伊利股份事件對(duì)公司旗下基金凈值影響并不大，但從上周五起這些基金凈贖回量開(kāi)始增多。據(jù)這位人士透露，昨日客服部門(mén)一直在接到投資者咨詢(xún)電話(huà)，詢(xún)問(wèn)旗下基金持有伊利股份數(shù)量，是否會(huì)對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)斐蛇M(jìn)一步影響等。
而被稱(chēng)為“躺著中槍”的古越龍山，雖然上市公司及質(zhì)監(jiān)部門(mén)已經(jīng)進(jìn)行了澄清，但有渠道消息稱(chēng)，重倉(cāng)基金也開(kāi)始遭遇凈贖回。
深發(fā)展的一位理財(cái)經(jīng)理表示，從上周五起，就有不少投資人致電她該如何操作，不少投資人因?yàn)楹ε略摴芍氐钢爸貞c啤酒的覆轍，所以暫時(shí)選擇離場(chǎng)觀(guān)望。工行的一位理財(cái)經(jīng)理也表示，從目前公布的不完全數(shù)據(jù)來(lái)看，上述提到幾只重倉(cāng)基金現(xiàn)在情況不妙，均出現(xiàn)贖回，有客戶(hù)甚至一日贖回百萬(wàn)份。
基金應(yīng)加強(qiáng)調(diào)研
業(yè)內(nèi)人士表示，從去年的雙匯股份、中恒集團(tuán)等事件以來(lái)，基金踩中“地雷”事件仍然頻頻發(fā)生，基金調(diào)研能力亟待加強(qiáng)。
有統(tǒng)計(jì)顯示，對(duì)1135家深市主板和中小板公司一季報(bào)的統(tǒng)計(jì)顯示，67家基金公司中有15家調(diào)研的上市公司不到10家，平安大華和大摩華鑫僅調(diào)研了1家和兩家。另外還有26家基金調(diào)研家數(shù)在10家到20家之間，僅有5家基金調(diào)研上市公司數(shù)量超過(guò)40家。
南某基金公司相關(guān)人士表示，目前，基金公司的研究工作很多依賴(lài)于上市公司公開(kāi)信息和外部研究機(jī)構(gòu)的服務(wù)，不可能做到對(duì)重倉(cāng)的每一家上市公司都進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。而人員的缺乏也是主要原因，很難有精力、時(shí)間對(duì)某一家上市公司進(jìn)行深入調(diào)查，去調(diào)研也只是走馬觀(guān)花地聽(tīng)對(duì)方公司講故事，根本無(wú)法甄別上市公司經(jīng)過(guò)粉飾后的公開(kāi)信息的真?zhèn)巍?BR> 一位業(yè)內(nèi)人士則認(rèn)為，基金公司調(diào)研不深入、投資管理不慎重的問(wèn)題正在逐步暴露。近期此類(lèi)事件頻發(fā)，使得投資者信任度不斷降低，基金公司應(yīng)將更多精力放在投研中去。