市場清淡渠道堵 13家基金公司今年交白卷
2012-06-28   作者:肖丹  來源:21世紀經濟報道
 
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    5:33:72,這三個數字是今年上半年新基金的一個小縮寫。
  6月27日,嘉實優(yōu)化、上投分紅、建信全球資源、紐銀穩(wěn)債等四只基金宣告基金合同生效。記者根據已經生效的基金合同統(tǒng)計,如將聯接基金也算在內,今年來基金市場上共有110只新基金產生,總共募集金額達2333億元。
  但這個看似龐大的數據里,卻不能帶來多少喜悅。
  在這110只新基金中,按照初始募集金額來看,募資超過100億的基金僅5只,類型僅兩樣,跨市ETF和短期理財基金;募資10億元以上的基金33只,而其余72只新基的首募金額均在10億以下,最低的一只新基金僅為2.2億元。

  13張白卷

  “分化是上半年新基金的一個特點!北本┮晃换饦I(yè)內人士說。
  今年上半年基金市場延續(xù)了近幾年來產品大擴容的趨勢。在這場擴容盛宴中,華安基金無疑是其中的亮點。
  根據公開資料,上半年華安基金一共成立了五只新產品,包括一只QDII,三只短期理財產品,一只指數分級基金。
  匯添富基金的格局也跟華安的類似,在匯添富新成立的3只產品里,包括2只短期理財產品和一只股票型基金。
  除此之外,今年上半年國泰基金、博時基金、嘉實基金各成立產品4只(聯接基金算1只),易方達、金鷹等11家基金公司也成立了3只新基金產品。
  但值得注意的是,在華安基金和匯添富基金的新基中,除去短期理財基金產品之外,其他的幾只基金首募金額均不到10億元,其中華安標普全球石油指數證券投資基金首募金額為5.28億。
  當然,有公司熱鬧赴宴,也有公司冷眼旁觀。
  按照生效的基金合同來算,除開今年新成立的三家基金公司,上半年以來,69家基金公司中,有13家基金公司交了白卷。
  這13家公司中,除開華夏基金和國投瑞銀,其他的均為小型基金公司,其中有10家基金公司規(guī)模均不超過100億。
  而這13家公司中也有正在募集但是尚未結束的基金,比如萬家基金從6月27日起開始招募萬家中證創(chuàng)業(yè)成長指數分級證券投資基金,財通多策略穩(wěn)健增長債券型證券投資基金從6月11日開始募集。
  但是中小型基金公司的招募也并非一帆風順,匯豐晉信恒生A股行業(yè)龍頭指數證券投資基金便將自己原定于6月8日的結束日期,一舉推遲到7月11日,募集期達到了80天。
  而在已經成立的新基金中,也有6只基金延長募集期,其所屬基金公司大多排名靠后。

  市場慘淡渠道擁堵

  “新基金不好發(fā),都怕賣不出去!蹦承⌒突鸸颈本┦袌霾咳藛T私下對記者表示。
  市場不好是中小基金公司擔心的主要原因。
  記者注意到,在這13家交白卷的基金公司中,也有已經手握證監(jiān)會新基金發(fā)行批文的公司。
  從證監(jiān)會6月25日公布的《證券投資基金募集申請行政許可受理及審核情況公示》來看,國投瑞銀中證海外中國品牌80指數基金和瑞澤中證創(chuàng)業(yè)成長指數分級基金分別在今年3月與4月就已經獲得了批復。
  “拿到批文不一定會馬上發(fā)行,應該選擇一個合適的時間點推出!痹摶饍炔咳耸勘硎。
  公開資料顯示,國投瑞銀正在部署的兩只基金中,其中一只是創(chuàng)業(yè)成長分級基金,另一只是QDII基金!皬氖袌銮闆r來看,上半年創(chuàng)業(yè)板的表現不太好,而且歐債危機的不明朗也造成了外圍股市的不明朗。所以,更希望選擇一個適合的時機來發(fā)行!痹撊耸窟@樣解釋。
  渠道是另一個因素。“現在的大銀行要價太貴,只好跟小銀行合作!币患抑行⌒突鸸镜谋本┦袌霾咳耸匡@得無奈。
  大銀行一向是基金公司的爭奪目標,根據記者的不完全統(tǒng)計,在上半年新成立的110只基金中,托管銀行設在中國工商銀行的有20只,中國銀行27只,中國建設銀行25只,三家銀行就占據了大半壁江山。
  而中國農業(yè)銀行、中國郵政儲蓄、中信銀行,分別也分得了六到七只新生基金的托管。
  “在A股市場不景氣、渠道擁堵、客戶維護費高企等情況下,發(fā)基金反而可能虧損,有些基金公司可能會選擇暫不發(fā)相關基金!比A泰聯合證券基金分析師王樂樂說。
  當然,基金公司也有自己的內部規(guī)劃,國投瑞銀內部人士透露,其在上半年將更多精力放于境內首只分級基金國投瑞銀瑞福分級基金的轉型上,“上半年基本就在忙這事了”。
  不過錯過了上半年,還有下半年。
  上半年交了白卷的中小基金公司下半年各有打算。上半年沒發(fā)新基的東方基金透露,七八月間會密集推出幾只基金。
  而上海一家小型基金公司的市場部人士向記者透露,公司下半年可能會推出一只保本型基金,但“一切都不確定”。

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