3基金逾期未發(fā) 時機不好還是難覓托管行?
2012-11-14   作者:隋文靖  來源:證券日報
 
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    今年新基金的強勢擴容勢必將再度刷新歷史,若加上目前處于募集期,在年內(nèi)有望成立的32只基金后,今年新設立基金數(shù)量或達233只,環(huán)比增長10.43%。與此同時,證監(jiān)會對遞交申請的新基金審批也加快腳步,年內(nèi)平均每日均有1只基金獲得“準生證”。
  需要注意的是,年內(nèi)獲批的174只基金中,目前尚有24只未公開發(fā)行,占比13.79%。其中,更有3只基金自拿到批文起,至今已逾半年準備期限,卻遲遲未有發(fā)行動作。
  北京某基金研究中心總經(jīng)理在接受《證券日報》基金周刊采訪時表示,公司從申報基金到產(chǎn)品獲批之間有一段的時間,市場行情可能也在此期間有了較大的變化,因此,在獲批后遲遲未能找到發(fā)行時機。此外,還可能有一方面原因是,若公司過往業(yè)績不理想,就很難找到愿意為其新基金托管的銀行來支持產(chǎn)品的發(fā)行。

  年內(nèi)日均1只新基金獲準發(fā)行

  《證券日報》基金周刊根據(jù)WIND資訊整理數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)已成立新基金201只,與此同時,目前正處于募集期或即將正式公開發(fā)行的基金共有32只,且公開數(shù)據(jù)顯示,這32只基金均將在年底之前結束募集,也就是說,今年新發(fā)基金數(shù)量或達233只,刷新歷年紀錄。較去年211只新品數(shù)量相比,增加22只,增幅為10.43%。
  《證券日報》基金周刊根據(jù)證監(jiān)會每周公示的證券投資基金募集申請行政許可受理及審核情況表統(tǒng)計顯示,今年以來,拿到證監(jiān)會獲準發(fā)行批文的基金共有174只,平均每周有4.24只新基金獲“準生證”,即平均每天都有一只新基金獲得證監(jiān)會的募集許可。
  整理數(shù)據(jù)顯示,在這174只獲得募集批復的基金中,150只基金已經(jīng)成立或正處于認購期內(nèi),而余下的24只基金則在拿到批文后還未有動作,占比13.79%。具體看來,這24只基金中,股票型基金3只、指數(shù)型基金11只、混合型基金1只、債券型基金4只、貨幣市場型基金2只,還有3只QDII型基金,共涉及19家基金公司。其中,華夏基金公司旗下的5只指數(shù)發(fā)起式基金于兩個月前獲得證監(jiān)會頒發(fā)的準生證,目前還未公開發(fā)行,是涉及基金數(shù)量最多的公司。

  3只基金逾期不發(fā)為哪般

  《基金法》相關規(guī)定顯示,基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集,原核準的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。
  《證券日報》基金周刊獨家整理數(shù)據(jù)顯示,在24只目前獲批未發(fā)的基金中,有21只自拿到發(fā)行許可至今,尚處6個月的準備期內(nèi),也就是說,有3只基金拿到批文至今已逾半年期限,但遲遲未有發(fā)行動作。
  具體看來,3只蓄基不發(fā)的基金分別是匯豐晉信制造先鋒股票型基金、國海富蘭克林中證100指數(shù)增強型分級基金和某基金大中華行業(yè)先鋒(QDII型)。上述3只基金分別早于今年2月3日、3月31日和4月24日獲得證監(jiān)會的募集許可批文,至今分別時隔9個月又10天、7個月又13天和6個月又20天。
  對于旗下基金出現(xiàn)逾期不發(fā)的現(xiàn)象,匯豐晉信基金相關人士接受《證券日報》基金周刊采訪時表示,由于今年以來股票市場表現(xiàn)較為疲弱,投資者風險偏好明顯降低,使得固定收益類產(chǎn)品較受歡迎,這也是市場選擇的結果。因而公司旗下的這只基金綜合考慮后,選擇延期擇機發(fā)行,目前還未考慮放棄批文。
  對此現(xiàn)象,華西證券財富管理中心總經(jīng)理劉明軍表示,有些基金拿到批文后一直不公開發(fā)行,甚至超過6個月的準備期限還為有所動作,首先與今年的市場性行情有關,一些公司不敢輕易發(fā)行偏股型基金,尤其在年底,市場資金緊張,偏股型基金的發(fā)行就更加困難;其次,收益確定性高的產(chǎn)品在今年深入人心,受債券型基金以及信托等產(chǎn)品的影響,權益類基金受到不少沖擊。

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