據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至5月8日，南方基金重倉股二季度以來連續(xù)踩雷，旗下各基金持倉量前五的股票在這期間近半數(shù)跑輸大盤。若南方基金二季度以來持倉未變，其因持有永泰能源、中國重工、廣匯能源、開灤股份預(yù)浮虧逾7000萬元。
梳理顯示，累計(jì)跌幅較大重倉股中廣匯能源年報(bào)業(yè)績(jī)縮水且子公司發(fā)生火災(zāi)造成至少5000萬損失，中國重工則是年報(bào)業(yè)績(jī)慘淡，股價(jià)連續(xù)走跌。南方基金旗下的開元滬深300第一重倉股永泰能源4月份初連續(xù)兩個(gè)跌停，更是引發(fā)投資者不滿進(jìn)而舉報(bào)基金涉嫌利益輸送，隨后證監(jiān)會(huì)進(jìn)行調(diào)查并在4月19日對(duì)南方基金開出基金史上最大罰單。
進(jìn)入5月份，南方基金旗下南方上證380ETF聯(lián)接持有的開灤股份再次引爆地雷。因終止本次重大資產(chǎn)重組，開灤股份5月2日和5月3日連續(xù)一字跌停。不過公開資料顯示，南方上證380ETF聯(lián)接僅持有開灤股份1500股。
前五重倉股二季度來近半數(shù)跑輸大盤 多只重倉股成地雷
據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，截至5月8日，剔除不可統(tǒng)計(jì)項(xiàng)后，南方基金公司20只偏股型基金中，這些基金產(chǎn)品第1至第5只重倉股中近半數(shù)跑輸同期大盤。其中9只基金第1重倉股；10只基金第2重倉股，7只基金第三重倉股，10只基金第四重倉，以及8只基金第五重倉股。
中新網(wǎng)證券頻道梳理顯示，南方基金重倉股中，二季度以來累計(jì)跌幅居前的分別有永泰能源、中國重工、廣匯能源、開灤股份。截至5月8日收盤，上述6只股票期間分別累計(jì)下跌29.41%、11.61%、9.53%、21.67%。
整理顯示，開灤股份是南方上證380ETF聯(lián)接第二重倉股，不過據(jù)wind統(tǒng)計(jì)，南方上證380ETF聯(lián)接持有開灤股份僅1500股，在開灤股份十大流通股東中居末尾。此前1月28日，開灤股份發(fā)布公告稱，因籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)股票實(shí)施停牌。但5月2日，開灤股份發(fā)布公告表示，受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和煤炭市場(chǎng)形勢(shì)影響，本次重大資產(chǎn)重組擬注入的部分資產(chǎn)業(yè)績(jī)波動(dòng)較大，未來盈利存在一定的不確定性，公司決定終止本次重大資產(chǎn)重組。開灤股份5月2日復(fù)牌后連續(xù)2個(gè)一字跌停。
廣匯能源則是南方高增長的第一重倉股，持有1200萬股，二季度以來浮虧或達(dá)2400萬元。廣匯能源曾預(yù)計(jì)2012年凈利潤同比增長100%-120%以上。但在4月2日發(fā)布業(yè)績(jī)修正預(yù)告，預(yù)計(jì)2012年度凈利潤與上年同期相比基本持平，因建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)不同程度延遲以及伊吾能源9%股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益的確認(rèn)時(shí)間存在差異。隨后禍不單行，4月6日上午11時(shí)42分，廣匯能源控股子公司新疆廣匯新能源有限公司“年產(chǎn)120萬噸甲醇/80萬噸二甲醚、5
億方LNG項(xiàng)目”造氣車間A系列煤氣水貯槽，發(fā)生燃爆引起火災(zāi)事故，不考慮停產(chǎn)損失，僅設(shè)備等預(yù)估損失即達(dá)5000萬元。進(jìn)而引發(fā)股價(jià)在4月上旬連續(xù)大幅下挫。
中國重工則是南方隆元產(chǎn)業(yè)主題的重倉股，持有7161.00萬股，若持倉未變，南方基金南方隆元產(chǎn)業(yè)主題投資中國重工已浮虧4081.77萬元。財(cái)報(bào)顯示，中國重工去年實(shí)現(xiàn)凈利潤35.77億元，同比下降28.73%。今年一季度，凈利潤為8.07億元，同比下降21.59%。
違規(guī)重倉永泰能源被炸傷 證監(jiān)會(huì)開基金史上最大罰單
重倉股中跌幅居首的永泰能源是南方開元滬深300ETF第一重倉股，截至一季度末持有1609.67萬股。截至5月8日收盤，若二季度以來持倉未動(dòng)，南方開元滬深300ETF持有永泰能源將浮虧1336.03萬元。而正是由于對(duì)永泰能源的交易，南方基金收到了證監(jiān)會(huì)開出國內(nèi)基金史上最大罰單。
公開信息顯示，開元滬深300基金是由南方基金旗下的基金開元封轉(zhuǎn)開而來。開元滬深300ETF從今年2月25日開始申購，3月11日完成擴(kuò)募，4月11日才掛牌上市交易。其間持有永泰能源4月3日公布發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套融資暨關(guān)聯(lián)交易方案后，出現(xiàn)了兩個(gè)跌停。
據(jù)羊城晚報(bào)報(bào)道，部分基金持有人通過網(wǎng)絡(luò)和媒體等渠道反映意見，有投資者進(jìn)行了舉報(bào)，認(rèn)為南方基金涉嫌向永泰能源解禁的“小非”(即小部分禁止上市流通的股票)進(jìn)行了“高價(jià)接貨”的利益輸送。
4月19日，針對(duì)南方基金開元滬深300ETF基集中申購期間接收永泰能源股票，導(dǎo)致基金凈值大幅下跌的事實(shí)，證監(jiān)會(huì)責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金4799萬元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償，并對(duì)基金經(jīng)理潘海寧采三年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)等處罰。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，南方基金在開元滬深300基金投資中存在未能履行勤勉盡責(zé)、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)、關(guān)于永泰能源投資未能留痕等問題。南方基金隨后發(fā)公告稱，將對(duì)4月10日登記在冊(cè)的持有人研究補(bǔ)償辦法。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)報(bào)道稱，自“換購門”后，南方基金不斷遭到來自機(jī)構(gòu)和個(gè)人的大額贖回壓力，
中新網(wǎng)證券頻道據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，4月22日至5月7日，南方開元滬深300ETF基金份額減少了5.56億份，即從27.41億份縮水至21.85億份。