持有基金是上市公司為自己理財(cái)?shù)闹饕侄沃�，剛公布完的半年�?bào)披露了上市公司最新的“持基”情況。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，上半年42家基金公司旗下116只基金產(chǎn)品共出現(xiàn)在66家上市公司前十大證券投資品種之列。持有股票型基金（包括混合型）52只數(shù)量最多，持有貨幣基金6.24億元，資金規(guī)模最高。不過，也不乏豪賭分級(jí)基金激進(jìn)份額的虧損者，如廣百股份。
另外，非公募產(chǎn)品也現(xiàn)身其中，除基金專戶一對(duì)一產(chǎn)品之外，上市公司也開始投資基金子公司資管計(jì)劃，基金子公司業(yè)務(wù)露出冰山一角。
投資基金子公司資管項(xiàng)目
今年來，公募基金公司非公募業(yè)務(wù)呈爆發(fā)式增長，主要得益于幾乎無孔不入的基金子公司資管項(xiàng)目以及基金專戶業(yè)務(wù)，這也吸引了上市公司的目光。
8月底公布完畢的上市公司半年報(bào)，上市公司參與投資基金子公司資管項(xiàng)目露出冰山一角。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在集中查閱900余家上半年曾進(jìn)行證券投資的上市公司半年報(bào)后，發(fā)現(xiàn)了部分公司投資了基金子公司資管項(xiàng)目。上半年宏源證券持有的第9大證券品種，即為招商基金子公司招商財(cái)富發(fā)行的“招商財(cái)富-長興城建專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”金融債券，持有2.01億元，占其證券總投資的1.91%。而在宏源證券持有的前十大證券品種中，并未出現(xiàn)公募基金產(chǎn)品，理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、股票是其主要投資對(duì)象。
招商財(cái)富是目前基金公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展的佼佼者，其注冊(cè)資本為1億元，于今年2月28日正式開張，其網(wǎng)站公布的產(chǎn)品已達(dá)201只。
除基金子公司資管項(xiàng)目之外，上市公司也一直都是基金專戶一對(duì)一的忠實(shí)顧客。自成立以來，便專注于打造專戶業(yè)務(wù)的紅塔紅土基金公司，旗下一款專戶產(chǎn)品紅塔紅土基金·綿世分級(jí)一號(hào)，今年上半年末，也出現(xiàn)在綿世股份持有的前十大證券品種之中。
該產(chǎn)品由綿世股份年初于二級(jí)市場購入，投資金額為3000萬元，上半年末規(guī)模為3081.37萬元。與以往基金公司專戶一對(duì)一5000萬元的投資門檻對(duì)比，紅塔紅土初始資金則規(guī)定不低于3000萬元，或意在增加其競爭力。
綿世股份熱衷購買理財(cái)產(chǎn)品以及委托理財(cái)，對(duì)于自己“炒股”興致不高。紅塔紅土基金·綿世分級(jí)一號(hào)為綿世股份上半年3只委托理財(cái)產(chǎn)品之一，其上半年預(yù)計(jì)收益為180萬元，但實(shí)際上為81.37萬元；持有期限為2013年1月24日至2014年1月23日，為期一年。綿世股份一季度末前十大證券投資品種中曾持有博時(shí)現(xiàn)金、南方現(xiàn)金A和國投瑞銀瑞福分級(jí)，而上半年末已經(jīng)退出前十位。
52只公募股基最受青睞
盡管開始投資非公募產(chǎn)品，但公募基金產(chǎn)品仍然是上市公司的主要投資品種之一。
根據(jù)
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)，上半年末，共有66家上市公司前十大證券投資品種中出現(xiàn)公募基金，共涉及42家基金公司旗下10類、共116只產(chǎn)品。
數(shù)量上看，主動(dòng)管理型股票基金（包括混合型）成為上市公司基金投資的主要對(duì)象，38家上市公司一共重倉持有52只股票型基金，投資規(guī)模合計(jì)3.34億元。
按上半年末持有資金規(guī)模排序，申萬菱信新經(jīng)濟(jì)是被上市公司持有規(guī)模最大的一只：深圳華強(qiáng)重倉該基金6829.42萬元，大眾交通持有2514.8萬元，合計(jì)9344.22萬元。
今年上半年申萬菱信新經(jīng)濟(jì)凈值上漲3.85%，遠(yuǎn)超業(yè)績比較基準(zhǔn)-11.52%；上漲的主要原因是賣出部分券商股，增加了醫(yī)藥、LED、電子類股票；其基金經(jīng)理在半年中稱，下半年，經(jīng)濟(jì)情況難以改善，資金情況比上半年略緊，但暫時(shí)也看不到系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)有望繼續(xù)；看好基藥招標(biāo)背景下醫(yī)藥行業(yè)的機(jī)會(huì)，成本下降導(dǎo)致消費(fèi)放量的LED、光伏行業(yè)，大宗消費(fèi)品行業(yè)的長期增長潛力；在城軌的推動(dòng)下，鐵路板塊個(gè)股的增長潛力。
不過，申萬菱信新經(jīng)濟(jì)持有人結(jié)構(gòu)仍以個(gè)人投資者為主，其總份額49.04億份，機(jī)構(gòu)投資者持有占比僅為6.54%。
同方股份以持有華夏大盤7283.22萬元排名第二，其初始規(guī)模僅為1000萬元。盡管經(jīng)歷了華夏大盤基金經(jīng)理王亞偉、鞏懷志的接連出走，同方股份仍未將其全部贖回，持有份額為864.37萬份。上半年末，華夏大盤總規(guī)模為4.35億份，機(jī)構(gòu)投資者持有占比為12.33%。
從上市公司重倉情況來看，55只股票型基金中，鵬華行業(yè)成長同時(shí)被3家上市公司重倉；而富安達(dá)優(yōu)勢成長、光大保德信優(yōu)勢配置、匯添富社會(huì)責(zé)任、建信恒久價(jià)值、上投摩根內(nèi)需動(dòng)力、泰達(dá)宏利中小盤、易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)，以及上述的申萬菱信新經(jīng)濟(jì)同時(shí)被兩家上市公司重倉。
深圳華強(qiáng)為最熱衷于股票型基金投資的上市公司，且“認(rèn)準(zhǔn)”申萬菱信系，其上半年末一共持有3只申萬菱信基金產(chǎn)品，即上述的申萬菱信新經(jīng)濟(jì)、申萬菱信盛利精選和申萬菱信新動(dòng)力，合計(jì)持有11512.75萬元。而深圳華強(qiáng)上半年證券投資產(chǎn)品僅4只，除3只申萬菱信系基金之外，還持有股票招商輪船4400萬股。
6家公司僅投資公募產(chǎn)品
整體來看，仍有6家上市公司證券投資僅限于公募產(chǎn)品，其中，最典型的便是廣百股份和遠(yuǎn)光軟件。
廣百股份上半年末持有的3只證券投資產(chǎn)品均為公募基金，且均為二級(jí)市場買入的分級(jí)基金的高風(fēng)險(xiǎn)份額，分別是申萬進(jìn)取、信誠中證500B和銀華鑫瑞，分別持有1011.95萬元、2583.33萬元和278.57萬元，合計(jì)投入3873.85萬元。不過，3只基金上半年均出現(xiàn)巨虧，合計(jì)虧損956.97萬元。廣百股份上半年凈利潤為1.1億元。
相比廣百股份的“豪賭”，雖然遠(yuǎn)光軟件謹(jǐn)慎得多，其持有的證券產(chǎn)品上半年也未實(shí)現(xiàn)正收益。遠(yuǎn)光軟件上半年重倉公募基金5只，均為低風(fēng)險(xiǎn)的固定收益類產(chǎn)品，分別是易方達(dá)貨幣A、廣發(fā)貨幣A、長信利眾A、富國天豐和鵬華豐潤，合計(jì)持有10090.86萬元。但由于鵬華豐潤和富國天豐的虧損，使得上半年基金投資整體虧損122萬元。
另外，沙河股份上半年僅持有的兩只證券產(chǎn)品則是股票型基金光大保德信量化股票和鵬華行業(yè)成長，共持有145.48萬元。
此外，銀基發(fā)展、煤氣化、鼎立股份上半年所進(jìn)行的證券投資僅限于一只公募基金。其中，銀基發(fā)展上半年唯一持有的證券產(chǎn)品即是QDII基金華夏全球精選，持有70.42萬元，上半年虧損5.16萬元。而其最初持有成本為93.9萬元。
煤氣化唯一持有的則是光大保德信優(yōu)勢配置，共計(jì)62萬元。鼎立股份投資金額更低，上半年末其唯一持有匯豐晉信2016周期，金額僅13.79萬元。
12只貨基被持有6.24億元
從上市公司投資規(guī)模來看，盡管投資股票型基金（包括偏股型）的上市公司數(shù)量最多，但低風(fēng)險(xiǎn)的固定收益類產(chǎn)品同樣也不少。
作為現(xiàn)金管理工具，資金規(guī)模最大的當(dāng)屬貨幣基金，12只貨幣基金累計(jì)被持有6.24億元。其中，尤以廣發(fā)證券大幅持有興全貨幣5.14億元為首，其上半年收益為94.45萬元。而興全貨幣上半年末規(guī)模僅為10.46億份，廣發(fā)證券即是第一大客戶；該基金機(jī)構(gòu)投資者占比達(dá)到83.19%。
嘉寶集團(tuán)持有匯添富收益快線A4059.11萬元。而廣發(fā)貨幣A同時(shí)被吉林敖東和遠(yuǎn)光軟件持有，共計(jì)764.8萬元。寶利來持有大成現(xiàn)金增利A498.89萬元，江蘇舜天持有華寶興業(yè)現(xiàn)金添益274.65萬元，四川路橋、出版?zhèn)髅�、浙大網(wǎng)新、中國服裝持有的貨幣基金金額則不足100萬元。
另外，上市公司持有8只債券基金達(dá)2.15億元。其中，以興業(yè)證券持有的雙佳A金額最為龐大，上半年末共持有1.3億元，獲利9萬元。其次則是遠(yuǎn)光軟件持有鵬華豐潤債券和富國天豐各4140.95萬元和3186.71萬元。南方寶元債券共被江蘇舜天、首創(chuàng)股份、皖新傳媒3家上市公司所持有，但合計(jì)持倉金額有限，共持有266.2萬元。
相比之下，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)基金，尤其是分級(jí)基金的激進(jìn)份額，由于需要承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)，上市公司配置較為有限。除廣百股份之外，熱衷于分級(jí)基金的還有千金藥業(yè)，其持有銀華中證90、銀華鑫利、銀華金利共1246.79萬元。寧波熱電持有銀華穩(wěn)進(jìn)856.8萬元；美爾雅持有申萬消費(fèi)收益和申萬消費(fèi)進(jìn)取共31.73萬元。
上市公司持有ETF基金（包括其聯(lián)接）共計(jì)15只，合計(jì)4941.08萬元。其中，以紫金礦業(yè)持有銀華貨幣ETF1711.63萬元為首；東百集團(tuán)持有華夏上證50ETF616.71萬元；陜國投A持有南方開元滬深300ETF；四川路橋持有華夏恒生ETF聯(lián)接；萬利達(dá)持有招商上證消費(fèi)80ETF；兩面針持有南方開元滬深300ETF聯(lián)接；上海三毛持有華夏上證50ETF；江蘇舜天持有景順長城滬深300等權(quán)重ETF；萬力達(dá)持有海富通上證非周期ETF，均超過200萬元。
QDII基金也被納入上市公司投資組合，但持有規(guī)模相對(duì)有限，6家上市公司合計(jì)持有504.11萬元。除銀基發(fā)展外，北京城鄉(xiāng)是持有QDII資金規(guī)模最大的一家上市公司，其持有上投摩根亞太255.54萬元。該基金上半年凈值下跌7.23%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為-8.84%；東源電器持有嘉實(shí)海外中國60.57萬元，冠城大通持有工銀全球49.27萬元，羅牛山持有交銀環(huán)球精選14.83萬元，萬家樂持有銀華全球優(yōu)選30萬元。