業(yè)內人士分析認為,老基金增聘基金經理一般是出于培養(yǎng)人才或分擔基金經理壓力的考慮
《證券日報》基金新聞部根據證監(jiān)會公布的基金經理變更信息統(tǒng)計顯示,今年以來,共64家基金公司旗下的198只基金增聘了基金經理(不包含增聘同時原基金經理離任,新任基金經理單獨管理該只基金的情況),其中大成基金公司旗下有11只基金列席。
濟安金信基金評價中心主任王群航表示,基金增聘基金經理一般有兩種情況,一是新基金規(guī)模較大,一個人管理不過來;二是老基金的基金經理覺得壓力大想找人分擔,很多基金公司也將增聘作為培養(yǎng)新人的一種方式。而之前有媒體報道稱,也有一些基金公司為了扭轉基金業(yè)績而增聘基金經理。
大成基金公司旗下這11只年內增聘基金經理的基金中,有6只基金在今年年初至其增聘基金經理日這一時間段的復權單位凈值增長率,位于同類同期基金的后半營。11只基金在增聘基金經理前,原基金經理均存在“一拖多”現象,而被增聘為基金經理的8人中有5人都是大成基金自己培養(yǎng)的基金經理。
64家公司年內增聘基金經理
大成系11只基金“上榜”
《證券日報》基金新聞部記者根據證監(jiān)會公布的基金經理變更信息統(tǒng)計顯示,今年以來截至9月28日,共有198只基金增聘基金經理,其中大成基金公司旗下有11只基金都增聘了基金經理。
進一步統(tǒng)計顯示,這198只增聘基金經理的基金分別歸屬64家基金公司,占已發(fā)行基金產品的72家基金公司總數的88.89%。除大成基金公司以外,還有14家基金公司旗下有5只以上的基金年內增聘了基金經理。其中,華夏、長盛、工銀瑞信、招商和華安這5家基金公司旗下均有7只基金年內增聘了基金經理;而銀華、申萬菱信和金元惠理3家基金公司旗下均有6只基金年內增聘了基金經理。
從增聘的基金經理的證券投資管理從業(yè)年限上看,198只基金中,除益民多利(增聘鄭研研)和德邦德信中高企債指數分級(增聘侯慧娣)2只基金,增聘的基金經理在之前沒有過基金經理任職經歷外,其余的新增基金經理均有1年以上的證券投資管理從業(yè)年限。其中,中海量化策略股票型基金在今年2月8日增聘的俞忠華,有19年的證券投資管理從業(yè)年限,是年內基金增聘的基金經理中,證券投資管理從業(yè)年限最長的。
與此同時,一家公司旗下多只基金聘同一人為基金經理的現象也比較多,其中,最為突出的是金元惠理基金。今年1月18日,金元惠理旗下的金元惠理新經濟主題股票、金元惠理核心動力股票、金元惠理價值增長股票、金元惠理成長動力混合
和金元惠理寶石動力混合
5只基金,同時增聘晏斌為基金經理,而在此之前的1月7日,晏斌剛被金元惠理消費主題股票型基金增聘為基金經理,即金元惠理基金公司旗下年內共有6只基金先后增聘晏斌為基金經理,這6只基金包括了金元惠理旗下目前所有的股票型基金和混合型基金。WIND數據顯示,這6只基金自晏斌上任至今的業(yè)績表現均不理想,都位于同期同類后半營。資料顯示,晏斌2003年6月至2009年9月在招商基金任行業(yè)研究員,2009年9月至2012年12月在上�；堇硗顿Y管理咨詢有限公司副基金經理,2012年12月加入金元惠理基金管理有限公司擔任投資副總監(jiān)。
業(yè)績差搬“救兵”
還是改善“一拖多”困局?
資料顯示,大成基金公司成立于1999年,是老十家基金公司之一,目前旗下共有39只基金,今年以來增聘基金經理的11只基金占旗下產品總數的28.21%。
具體看來,這11只基金中有大成現金增利、大成貨幣、大成月添利和大成理財21天等4只貨幣型基金,大成景安短融和大成強化收益2只債券型基金,大成新銳產業(yè)和大成行業(yè)輪動2只主動管理股票型基金,大成價值增長和大成財富管理2020生命周期2只混合型基金,以及1只保本基金大成景恒保本。這11只基金中,除大成景安短融今年5月24日剛成立外,其余基金均成立于2012年前。
濟安金信基金評價中心主任王群航表示,基金增聘基金經理一般有兩種情況,一是新基金規(guī)模較大,一個人管理不過來;二是老基金的基金經理壓力大找人分擔,很多基金公司也將增聘作為培養(yǎng)人才的一種方式。而之前有媒體報道稱,也有一些基金公司為了扭轉基金業(yè)績而增聘基金經理。
從業(yè)績表現上看,11只基金中,除4只貨幣基金和大成景安短融基金外,其余6只基金在今年年初至其增聘基金經理的這時間段內,復權單位凈值增長率均位居同類同期基金的后半營,其中,大成價值增長基金今年年初至其增聘基金經理的4月18日區(qū)間,復權單位凈值增長率為-2.01%,位居同期可比188只混合型基金的180位,即倒數第9位。
從增聘人員方面看,上述11只基金增聘的基金經理共涉及8人,其中,李達夫先后被大成現金增利、大成貨幣、大成景安短融3只基金增聘為基金經理,王磊先后被大成強化收益和景恒保本2只基金增聘為基金經理,其余6人分別為石國武(大成價值增長基金)、宋向宇(大成財富管理2020生命周期基金)、袁巍(大成新銳產業(yè)基金)、徐雄暉(大成行業(yè)輪動基金)、王立(大成月添利基金)和屈偉南(大成理財21天基金)。
8人的履歷顯示,宋向宇、袁巍、徐雄暉、屈偉南4人都是首次任基金經理,而且除屈偉南曾就職融通基金外,其余均是大成基金自己培養(yǎng)出的基金經理。其中,,屈偉南2006年加入大成基金后,從基金會計、固定收益研究員、基金經理助理一步步做到基金經理。此外,王立也屬于大成基金自己培養(yǎng)出的基金經理,但其自2007年1月就開始擔任大成貨幣基金的基金經理。而李達夫、王磊、石國武則屬于大成基公司從其它基金公司“挖”過來的,其中李達夫之前就職于國投瑞銀基金管理有限公司,歷任國投瑞銀貨幣A/B的基金經理,2012年9月加入大成基金公司;王磊曾任中銀基金管理有限公司專戶理財部投資經理及總監(jiān),2012年11月加入大成基金公司;石國武曾任博時基金公司特定資產部投資經理,2012年11月加入大成基金管理有限公司。
此外,這11只基金增聘前的8位基金經理目前都存在“一拖多”的現象,其中,大成理財21天、大成月添利和大成景安短融增聘前的基金經理陶爍同時管理著5只基金;大成強化收益和大成行業(yè)輪動增聘前的基金經理分別為陳尚前和曹雄飛,兩人均為“一拖四”,其中曹雄飛還任大成基金公司投資總監(jiān);而大成新銳產業(yè)基金增聘前的基金經理劉安田和大成強化收益基金增聘前的基金經理朱文輝;目前均為“一拖三”,王立在被大成月添利基金增聘前還擔任大成貨幣和大成現金增利兩只基金的基金經理,目前也是“一拖三”;而最“清閑”的大成價值增長增聘前的基金經理湯義峰,目前也同時管理2只基金。